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  • 试题题型【组合型选择题】
试题内容
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
Ⅲ.证券业执业证书
Ⅳ.工作情况说明
  • A.Ⅲ.Ⅳ
  • B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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  • 参考答案:D
  • 解题思路:申请报告、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明、证券业执业证书都是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交:个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字等。故选D