期货从业题库/多项选择题

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )

  • A: 在任首席风险官期间向监事会负责
  • B: 李平在期货公司兼任合规部主任
  • C: 李平在期货公司兼任财务负责人
  • D:期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
参考答案： ACD
解题思路： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。>>>立即刷题
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