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组合型选择题
证券公司代销基金产品,发生( )情形的,可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。
Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅱ.因正当商业目的降低基金销售费用水平
Ⅲ.采取抽奖或送实物的方式销售基金
Ⅳ.基金募集申请在完成注册前,向公众分发,公布基金宣传推介材料
A
Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ
参考答案:
B
解题思路:
根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款:①违反本办法第六十八条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料;②从事本办法第八十二条规定禁止的行为。《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定,基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④承诺利用基金资产进行利益输送;⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑥挪用基金销售结算资金;⑦本办法第三十五条规定的情形;⑧中国证监会规定禁止的其他情形。《证券投资基金销售管理办法》第六十八条规定,基金募集申请在完成向中国证监会注册前,基金销售机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
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