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组合型选择题
证券公司代销基金产品,下列做法错误的有( )。
Ⅰ.证券公司与未取得基金销售业务资格,经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
Ⅱ.未按规定与基金管理人签订书面协议
Ⅲ.违反规定,擅自向公众分发,公开宣传推介材料
Ⅳ.违反规定,允许未经聘任的人员从事基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
解题思路:
《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款:①基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的;②违反本办法第五十七条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金;③未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议;④违反本办法第六十八条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料等。
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