组合型选择题

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )
Ⅰ．警告
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任

  • A Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ
  • B Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ
  • C Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
  • D Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
参考答案： A
解题思路： 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款：情节严重的．撤销任职资格或者证券从业资格。
相关动态
热点动态
版权所有：广州金猫教育科技有限公司

粤公网安备 44010602006255号

粤ICP备13087584-1号