期货从业题库/多项选择题

期货从业人员有( )情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

  • A违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
  • B违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
  • C为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
  • D以个人或者他人名义参与期货交易的
参考答案: ABCD
解题思路: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条所禁止的行为。>>>立即刷题