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2018基金从业资格考试题《基金法律法规》上机题库试卷(1)
1、基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指()。
A.细分市场具有足够的业务量
B.基金产品的可投资性
C.基金投资的风险管理能力
D.细分市场有明显的区分标准
本题答案： A
分值： 1
2、信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书的事件不包括()。
A.基金转换运作方式
B.巨额赎回时全额确认并按时支付
C.基金托管人的托管部门负责人变更
D.延长基金合同
本题答案： B
分值： 1
3、关于公开募集基金，以下描述错误的是()。
A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集
B.公开募集基金应当由基金管理人管理、托管人托管
C.公开募集基金应当经中国证监会注册
D.公开募集基金持有人数不得低于200人
本题答案： A
排序： 2
分值： 1
4、以下不是资产管理特征的是()。
A.从受托资产来看，主要为货币等金融资产
B.从参与方来看，包括委托方和受托方
C.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
D.从收益特征来看，具有增值的特点
本题答案： D
分值： 1
5、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是()。
A.价值型股票基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金=成长型股票基金
C.价值型股票基金<成长型股票基金
D.无法比较
本题答案： C
分值： 1
6、下列证券具有到期日的是()。
A.普通股
B.优先股
C.债券
D.存托凭证
本题答案： C
分值： 1
7、基金托管人职责终止的情形不包括()。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.被依法取消基金管理资格
本题答案： D
分值： 1
8、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。
A.股东的检查、监督、控制和指导
B.公司管理层对人员和业务的监督控制
C.员工自律
D.各部门主管的监督检查
本题答案： A
分值： 1
9、主动管理股票型基金()。
A.个股选择和权重不受基金合同等的约束
B.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围
C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法
D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束
本题答案： C
分值： 1
10、关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是()。
A.住房按揭支持证券
B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C.所有的公募基金
D.银行存款
本题答案： C
分值： 1
11、下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。
A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
B.基金资产的资金来源发生了重大变化
C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
本题答案： D
分值： 1
12、混合基金的风险()股票基金，预期收益要()债券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
本题答案： A
分值： 1
13、关于交易型开放式指数基金ETF，以下说法不正确的是()。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.可以进行套利交易
D.会出现大幅折价或溢价交易
本题答案： D
分值： 1
14、证券投资基金的主要投资方向是()。
A.农业
B.工业
C.信息产业
D.有价证券
本题答案： D
分值： 1
15、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是()。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.对冲基金
D.契约型基金
本题答案： B
分值： 1
16、保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。
A.安全垫
B.最低目标值
C.价值底线
D.投资组合现时净值
本题答案： A
分值： 1
17、股票是一种()凭证，债券是一种()凭证，基金是一种()凭证。
A.所有权，所有权，受益
B.所有权，债权，受益
C.受益，所有权，受益
D.所有权，受益，债权
本题答案： B
分值： 1
18、广义的资本市场不包括()。
A.银行中长期存贷款市场
B.大额可转让定期存单市场
C.中长期债券市场
D.股票市场
本题答案： B
分值： 1
19、在SEC注册的投资公司不包括()。
A.共同基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金
D.单位投资信托
本题答案： C
分值： 1
20、2013年6月，与天弘增利宝货币基金对接的()产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
A.淘宝网店
B.天天基金网
C.支付宝
D.余额宝
本题答案： D
分值： 1
21、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。
A.50%
B.80%
C.90%
D.100%
本题答案： C
分值： 1
22、下列关于公募基金和QDII基金的说法中，正确的是()。
A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场
B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场
C.公募基金可以投资于国内市场和国际市场
D.QDII基金可以投资于国际市场
本题答案： D
分值： 1
23、基金业协会会员包括()。
Ⅰ.普通会员
Ⅱ.高级会员
Ⅲ.联席会员
Ⅳ.特别会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案： D
分值： 1
24、中国证券投资基金业协会于()成立。
A.2011年9月12日
B.2012年6月6日
C.1998年6月7日
D.1997年9月12日
本题答案： B
分值： 1
25、世界上第一支公认的证券投资基金是()。
A.海外及殖民地政府信托
B.苏格兰美国投资信托
C.马萨诸塞投资信托基金
D.英国投资信托
本题答案： A
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分值： 1
26、政府基金监管的特征不包括()。
A.监管时间具有连续性
B.监管主体及其权限具有法定性
C.监管活动具有自觉性
D.监管对象具有广泛性
本题答案： C
分值： 1
27、“四位一体”的监管格局不包括()。
A.以政府监管为核心
B.以行业自律为纽带
C.以社会监督为补充
D.以科学技术为基础
本题答案： D
分值： 1
28、中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2,1
B.2,3
C.3,2
D.5,3
本题答案： C
分值： 1
29、基金经理任职应当具备的条件包括()。
A.取得基金从业资格
B.通过中国银监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有一年以上证券投资管理经历
D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
本题答案： A
分值： 1
30、下列关于基金份额持有人大会的说法中，错误的是()。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
本题答案： A
分值： 1
31、下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是()。
A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
本题答案： D
分值： 1
32、下列关于保守秘密的基本要求的说法中，正确的是()。
Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密
Ⅱ.在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息
Ⅲ.不得泄漏在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密
Ⅳ.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
本题答案： B
分值： 1
33、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循()原则，防范利益冲突。
A.货银对付
B.共同对手方
C.基金管理人利益优先
D.基金份额持有人利益优先
本题答案： D
分值： 1
34、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合()。
A.公平对待客户的要求
B.保守秘密的要求
C.专业审慎的要求
D.基金份额持有人优先的要求
本题答案： A
分值： 1
35、下列关于道德与法律联系的说法中，错误的是()。
A.道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段
B.道德在调整范围上对法律具有补充作用
C.道德在约束力上对法律具有补充作用
D.法律对传播道德具有促进作用
本题答案： C
分值： 1
36、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于()亿元的，基金合同自动终止。
A.3
B.2
C.5
D.2.5
本题答案： B
分值： 1
37、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率是1.8%,基金份额面值为1元，则基金净认购金额为()元。
A.29469.55
B.28389.45
C.13985.33
D.26934.54
本题答案： A
分值： 1
38、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的是()。
Ⅰ.开放式基金规模不固定;封闭式基金规模固定
Ⅱ.开放式基金存续期限不确定，理论上可以无期限存续;封闭式基金存续期限确定
Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价;封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价
Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合;封闭式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
本题答案： C
分值： 1
39、下列说法正确的是()。
A.ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购
B.LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购
C.QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购
D.封闭式基金份额的发售方式为场内发售和场外发售
本题答案： A
分值： 1
40、一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至每周五的()。
A.全天
B.每天8:00~11:00;13:00~15:00
C.每天9:30~11:30;13:00~15:00
D.每天9:00~12:00;14:00~17:00
本题答案： C
分值： 1
41、非公开募集基金的募集对象累计人数超过()人，就会构成公开募集基金。
A.100
B.200
C.300
D.500
本题答案： B
分值： 1
42、公开披露的基金信息不包括()。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.涉及基金财产的诉讼或仲裁
D.证券投资业绩预测报告
本题答案： D
分值： 1
43、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有()。
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立
D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
本题答案： D
分值： 1
44、()是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责
B.廉洁公正
C.诚实守信
D.忠诚敬业
本题答案： C
分值： 1
45、某基金管理公司的基金经理，通过互联网散布不实消息，从而达到推高其所在公司的股价、压低对手公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。
A.不正当竞争
B.内幕交易
C.误导市场
D.操纵市场
本题答案： D
分值： 1
46、“结构性的早期干预和解决方案”也称为()。
A.适度监管
B.高效监管
C.依法监管
D.审慎监管
本题答案： D
分值： 1
47、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
本题答案： C
分值： 1
48、我国封闭式基金在达成交易后，若二级市场交易份额和股份交割是在T+0日，则资金交割是在()日完成。
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T+5
本题答案： B
分值： 1
49、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.075元，则其可得净赎回余额为()元。
A.10696.25
B.10197.75
C.12189.68
D.12187.68
本题答案： A
分值： 1
50、下列不属于ETF份额上市交易规则的是()。
A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.基金申报价格最小变动单位为0.001元
C.基金买入申报数量为100份或其整数倍
D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
本题答案： D
分值： 1
51、下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是()。
A.LOF采用金额申购，份额赎回原则
B.T日买入的LOF基金份额，当日即可在深圳证券交易所卖出
C.LOF场内申购申报单位为1元人民币
D.LOF赎回申报单位为1份基金份额
本题答案： B
分值： 1
52、自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于()万元。
A.5
B.3
C.2
D.1
本题答案： A
分值： 1
53、目前，我国境内基金赎回款一般于()日内从基金的银行存款账户划出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
本题答案： B
分值： 1
54、投资于房地产的基金类别属于()。
A.证券投资基金
B.私募股权基金
C.风险投资基金
D.另类投资基金
本题答案： D
分值： 1
55、()的出台为我国基金业发展奠定了坚实的法律基础。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》
B.《开放式证券投资基金试点方法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》
本题答案： A
分值： 1
56、伞形基金的优点不包括()。
A.简化管理
B.降低成本
C.风险较小
D.强大的扩张功能
本题答案： C
分值： 1
57、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
本题答案： D
分值： 1
58、下列关于股票基金与股票的表述中，正确的是()。
A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中
B.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
D.股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中
本题答案： A
分值： 1
59、以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。
A.现金
B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C.剩余期限超过397天的债券
D.剩余期限在397天内(含397天)的资产支持证券
本题答案： C
分值： 1
60、基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括()。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.易得性原则
本题答案： D
分值： 1
61、()是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A.QDII
B.QFII
C.ETF
D.XBRL
本题答案： D
分值： 1
62、下列投资者视为合格投资者的是()。
Ⅰ.社会保障基金
Ⅱ.慈善基金
Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案： D
分值： 1
63、招募说明书的主要披露事项有()。
A.募集基金的目的和基金名称
B.风险警示内容
C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D.基金运作方式
本题答案： B
分值： 1
64、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起()内就此事项进行临时报告。
A.当日
B.2日
C.3日
D.7日
本题答案： B
分值： 1
65、下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是()。
A.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排
B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值
C.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露
D.QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准
本题答案： D
分值： 1
66、()是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
A.内幕交易
B.实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
C.有误导市场参与者的意图
D.不正当交易
本题答案： C
分值： 1
67、我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是()。
A.16-60
B.16-70
C.18-60
D.18-70
本题答案： D
分值： 1
68、下列不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法的是()。
A.德尔菲法
B.缘故法
C.介绍法
D.陌生拜访法
本题答案： A
分值： 1
69、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()。
A.基金账户
B.银行存款账户
C.结算备付金账户
D.基金销售结算专用账户
本题答案： D
分值： 1
70、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括()。
A.产品
B.价格
C.规模
D.促销
本题答案： C
分值： 1
71、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。
A.基金公司直销
B.独立第三方销售公司
C.银行和券商代销
D.互联网金融渠道
本题答案： C
分值： 1
72、保本基金于20世纪80年代中期起源于()。
A.美国
B.英国
C.德国
D.加拿大
本题答案： A
分值： 1
73、对于持有期低于()年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。
A.3
B.1
C.5
D.10
本题答案： A
分值： 1
74、基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效6个月但不满1年的，应当登载()。
A.自合同生效之日起计算的业绩
B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.当年上半年的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应登载当年上半年度的业绩
本题答案： A
分值： 1
75、巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
本题答案： B
分值： 1
76、基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取()。
A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费
本题答案： A
分值： 1
77、()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
本题答案： C
分值： 1
78、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。
A.基金客户售前服务
B.基金客户售中服务
C.基金客户售后服务
D.基金客户理财服务
本题答案： B
分值： 1
79、基金投资跟踪与评价的核心是()。
A.回访投资者，解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
本题答案： C
分值： 1
80、号召投资者为改变投资决策的社会和市场环境 进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于()。
A.投资决策教育
B.资产配置教育
C.权益保护教育
D.风险防范教育
本题答案： C
分值： 1
81、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。
Ⅰ风险控制指标标准
Ⅱ风险评估指标标准
Ⅲ风险资本准备计算比例
Ⅳ风险度量方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案： B
分值： 1
82、()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A.加强监管力度
B.制定监管法规
C.加强从业人员教育
D.加强基金管理人的内部控制机制建设
本题答案： D
分值： 1
83、下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
V.风险应对
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案： B
分值： 1
84、岗位责任原则的关键因素是()。
A.权利和义务
B.责任和权利
C.岗位和权利
D.职责和权限
本题答案： B
分值： 1
85、内部控制的()是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
本题答案： A
分值： 1
86、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括()。
Ⅰ.资产分离制度
Ⅱ.岗位分离制度
Ⅲ.内部监控制度
Ⅳ.信息沟通制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
本题答案： D
分值： 1
87、基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据应当()并且长期保存。
A.即时保存，本地备份
B.定期保存，异地备份
C.即时保存，异地备份
D.定期保存，本地备份
本题答案： C
分值： 1
88、下列属于反洗钱合规性风险合规性风险管理措施的是()。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
本题答案： B
分值： 1
89、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
本题答案： A
分值： 1
90、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
本题答案： C
分值： 1
91、合规管理部门对()负责。
A.监事会
B.董事会
C.督察长
D.总经理
本题答案： D
分值： 1
92、合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.专业性
本题答案： C
分值： 1
93、基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证券监督管理机构核准。
A.董事会，经营层
B.理事会，董事会
C.总经理，董事会
D.董事会，董事会
本题答案： D
分值： 1
94、在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A.投资决策授权制度
B.业务交流制度
C.投资风险评估与管理制度
D.实质性审查制度
本题答案： C
分值： 1
95、下列属于内部控制后台部门的是()。
A.销售部门
B.产品研发部门
C.清算部门
D.财务部门
本题答案： C
分值： 1
96、()构成公司内部控制的基础。
A.控制环境
B.风险评估
C.信息沟通
D.内部监控
本题答案： A
分值： 1
97、基金客户个性化服务的基础是()。
A.深度挖掘客户需求
B.客户动态分析
C.为客户做好参谋工作
D.揭示市场风险
本题答案： A
分值： 1
98、基金公司对存量的正常交易类账户应在()个月内完成开户资料电子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
本题答案： D
分值： 1
99、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括()。
A.封闭式基金
B.上市开放式基金
C.交易型开放式指数基金
D.分级基金母份额
本题答案： D
分值： 1
100、下列关于基金销售行为的说法中，错误的是()。
A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
本题答案： B
分值： 1
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