考无忧为您整理了2018年基金从业资格考试《法律法规》练习题，一起来做题吧！
1.基金信息披露原则不包括( )。[2016年6月真题]
A.完整性原则
B.适用性原则
C.真实性原则
D.及时性原则
参考答案：B
解题思路：
在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
41.私募基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
参考答案：A
解题思路：
依据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
2.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是( )。
A.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产
B.基金管理人可以根据情况调整申赎费率
C.申购费用由申购人承担，不列入基金资产
D.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
参考答案：D
解题思路：
D项，基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
3.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金筹集方式的是( )。
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅
B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅
C.私募基金筹集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认
D.在私募基金筹集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
参考答案：C
解题思路：
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。
4.以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是( )。
A.管理人和托管人之间的相互监督和核查
B.托管账户的开立
C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用
D.估值未能维护份额持有人的权益时的处理流程
参考答案：C
解题思路：
基金托管协议包含两类重要信息：①基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如，基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查;基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。②协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。例如，当事人在净值计算和复核中重要环节的权责，包括基金管理人与基金托管人依法自行商定估值方法的情形和程序，基金管理人或基金托管人发现估值未能维护持有人权益时的处理，估值错误时的处理及责任认定。C项属于招募说明书包含的重要信息。
5.某基金公司挪用基金募集专户中的资金用于短期投资，有一定收益，募集结束后，基金公司将挪用的资金返还到基金募集专户中，后被中国证券监督管理委员会发现并查处，可能被采取的处罚是( )。
A.收益应当归基金财产
B.收益应当归基金公司
C.收益应当归挪用时已经认购基金的投资人
D.收益被中国证券监督管理委员会没收
参考答案：D
解题思路：
中国证监会发现基金机构在基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构依法进行行政处罚。中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。挪用基金取得的收益属于违法所得，应当被中国证监会没收。
6.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，以下关于基金销售机构提供的“增值服务”的说法，正确的是( )。
A.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定
B.增值服务是基金销售机构在法规、基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务
C.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务
D.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示
参考答案：B
解题思路：
增值服务是指基金销售机构在销售基金产品的过程中，在确保遵守基金和相关产品销售适用性原则的基础上，向投资人提供的除法定或者基金合同、招募说明书约定服务以外的附加服务。
7.基金季度报告的内容主要包括( )。
Ⅰ.基金主要财务指标
Ⅱ.基金净值表现
Ⅲ.基金管理人报告
Ⅳ.基金财务报表
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。Ⅳ项，基金财务报表属于基金年度报告的主要内容。
8.关于对私募基金从业人员的要求，以下表述错误的是( )。
A.私募基金管理人的高级管理人员最近三年没有重大失信记录
B.私募基金从业人员应当定期参加中国证券投资基金业协会或其认可机构组织的执业培训
C.私募基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员本人、直接亲属、利害关系人的基本信息
D.从事私募基金业务的专业人员应当具备基金从业资格
参考答案：C
解题思路：
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十五条规定，私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
9.基金管理人制定信息系统管理制度将应遵循的原则，不包括( )。
A.可操作性原则
B.安全性原则
C.实用性原则
D.成本控制原则
参考答案：D
解题思路：
基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。
10.某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5.1%，该基金在买入该上市公司股份5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止购买该上市公司的股份，该行为属于( )类信息披露禁止行为。
A.诋毁其他基金管理人
B.重大遗漏
C.违规承诺收益或承担损失
D.对证券投资业绩进行预测
参考答案：B
解题思路：
公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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