考无忧为您整理了2018年基金从业资格考试《法律法规》练习题，一起来做题吧！
1.基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是( )。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
参考答案：B
解题思路：
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
2.以下属于基金管理人信息披露义务的有( )。
Ⅰ.在指定报刊上披露年度报告摘要
Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书
Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上
Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
第Ⅳ项，基金管理人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
3.作为一种集合投资方式，证券投资基金( )。
A.集中资金、集中投资
B.集中投资、控制风险
C.集中资金、分散投资
D.集中资金、分散风险
参考答案：D
解题思路：
证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。
4.关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是( )。
A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务
B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性
C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源
D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务
参考答案：A
解题思路：
A项，资产管理行业专业的管理活动能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。
5.我国基金市场的监管主体是( )。
A.中国证监会
B.中国保监会
C.中国基金业协会
D.中国银监会
参考答案：A
解题思路：
依据《证券法》和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
6.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其中“法”和“规”包括( )。
Ⅰ.法律、行政法规、部门规章
Ⅱ.基金行业自律性规则
Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
Ⅳ.基金合同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
7.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的( )。
A.岗位职业道德教育
B.政府监管机构监督
C.岗前职业道德教育
D.社会各界监督
参考答案：C
解题思路：
岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。岗前教育主要是通过职业资格考试来督促完成的。
8.关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是( )。
A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
参考答案：C
解题思路：
C项，行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
9.根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是( )。
A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案
B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案
C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资
D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资
参考答案：B
解题思路：
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
10.关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开
Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存
Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案
Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存。
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