基金从业资格考试试题：冲刺5月考试《基金法律法规习题》
考无忧小编为了帮助大家巩固复习的知识点，整理了基金从业资格考试题，希望真的能帮到大家巩固复习。
一起来做题吧！
1.基金合同是约定( )权利义务关系的重要法律文件。
A.基金管理人和基金托管人
B.基金管理人和基金份额持有人
C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
D.基金托管人和基金份额持有人
参考答案：C
解题思路：
基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
2.根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。
A.管理日志
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度
参考答案：A
解题思路：
内部控制的主要内容为：①前、中、后台控制;②投资管理业务控制;③信息披露控制;④信息技术系统控制;⑤会计系统控制;⑥监察稽核控制。
3.关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是( )。
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
参考答案：D
解题思路：
研究业务控制的主要内容有：研究工作应保持独立、客观;建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法;建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库;建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道;建立研究报告质量评价体系。
4.下列选项中，不属于基金销售机构业务的是( )。
A.办理基金赎回
B.办理基金申购
C.办理基金清算
D.办理基金认购
参考答案：C
解题思路：
基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
5.中国证券投资基金业协会职责不包括( )。
A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
C.制定行业自律规则
D.依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求
参考答案：A
解题思路：
基金业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守基金法律、行政法规，维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益，向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务、组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。
6.在基金管理公司的内部控制中，( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
A.部门业务规章
B.内部控制大纲
C.内部控制制度
D.业务操作手册
参考答案：B
解题思路：
基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。其中，内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
7.以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括( )。
A.基金宣传推介材料
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.托管协议
参考答案：A
解题思路：
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;?中国证监会规定应予披露的其他信息。
8.私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的( )。
A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、合理性
C.真实性、准确性、完整性
D.真实性、合理性、完整性
参考答案：C
解题思路：
在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
9.根据运作方式分类，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金
B.股票基金、债券基金、货币基金
C.封闭式基金和开放式基金
D.公募基金和私募基金
参考答案：C
解题思路：
根据运作方式不同可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
10.基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括( )。
Ⅰ.经济
Ⅱ.社会
Ⅲ.文化
Ⅳ.自然
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
基金管理人在市场经济环境中难免会遇到各种风险，有外部风险和内部风险。其中，外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面;内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
细小决定成败。有时细小的东西不注意，往往会导致失败，所以小编为各位考生整理了一下基金从业资格考试试题，来巩固昔日被遗忘的考点。
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