基金从业资格考试真题科三
《私募股权投资基金基础知识》
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11.投资者应当以( )方式承诺其为自己购买基金。
A.口头
B.书面
C.口头和书面
D.口头或书面
参考答案：B
解题思路：
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。
12.公司型基金合同的内容不包括( )。
A.入股、退股及转让
B.利润分配及亏损分担
C.争议解决办法
D.报送披露信息
参考答案：C
解题思路：
公司型基金合同的法律形式为公司章程，主要包括三个方面的内容：①组织形式相关，主要包括基本情况，股东出资，股东的权利义务，入股、退股及转让，股东(大)会，高级管理人员，财务会计制度，终止、解散及清算，章程的修订;②股权投资业务相关，主要包括投资事项，管理方式，托管事项，利润分配及亏损分担，税务承担，费用和支出，信息披露制度;③合规与自律相关，主要包括声明与承诺，一致性，份额信息备份，报送披露信息。
13.下列不能视为当然合格投资者的是( )。
A.社会保障基金
B.慈善基金
C.依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划
D.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员
参考答案：C
解题思路：
以下投资者视为当然合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。
14.关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是( )。
A.基金的募集分为自行募集和委托募集
B.自行募集是由发起人自行拟定资本募集说明材料、寻找投资人的基金募集方式
C.直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构
D.股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为
参考答案：C
解题思路：
C项，基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构。直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金销售机构。
15.( )要求募集机构向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
A.投资者适当性匹配
B.特定对象的确定
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
参考答案：A
解题思路：
投资者适当性匹配要求募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
16.股权投资基金通常采用( )。
A.承诺资本制
B.计划出资制
C.实缴资本制
D.公开承诺制
参考答案：A
解题思路：
股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长，因此股权投资基金通常采用承诺资本制。
17.股权投资基金的投资协议生效后，项目投资经理为企业提供的增值服务不包括( )。
A.帮助企业规范运作
B.完善公司治理结构
C.提供再融资服务
D.为企业进行投资决策
参考答案：D
解题思路：
投资协议生效后，项目投资经理要利用自身的业务特长和社会关系网络帮助企业改善经营管理，为企业提供增值服务，包括帮助企业规范运作、完善公司治理结构、提供再融资服务、上市辅导及并购整合等，使企业在尽可能短的时间内快速规范、成长、增值。
18.关于股权投资基金常用的估值方法，下列说法错误的是( )。
A.相对估值法的基本理念是：资本获得的收益至少要能补偿投资者承担的风险
B.清算价值法是假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准
C.经济增加值=税后净营业利润-资本成本
D.完全重置成本是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本
参考答案：A
解题思路：
A项，经济增加值法的基本理念是：资本获得的收益至少要能补偿投资者承担的风险，即股东必须赚取至少等于资本市场上类似风险投资回报的收益率，产生剩余收入或经济利润。
19.股权投资基金在( )时，要为项目设计退出方式。
A.项目初审
B.项目立项
C.签署投资备忘录
D.签署投资协议
参考答案：B
解题思路：
股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式，然后随着项目进展及时修订。
20.股权投资基金项目的退出方式包括( )。
Ⅰ.上市转让退出
Ⅱ.清算退出
Ⅲ.股权转让退出
Ⅳ.挂牌转让退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
项目退出是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程。具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出(包括行业通常所指的回购、并购等)、清算退出。
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