2018基金从业资格考试真题科目三
《私募股权投资基金基础知识》
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31.我国对企业境外投资区分不同情况，实行( )管理。
A.核准或审批
B.备案或审批
C.核准或备案
D.核准、备案或审批
参考答案：C
解题思路：
我国对企业境外投资区分不同情况，实行核准或备案管理。其中，涉及敏感国家和地区或敏感行业或投资金额较大的，实行核准管理;对一般境外投资，实行备案管理。
32.股权投资基金投资后管理的主要内容包括( )。
Ⅰ.对被投资企业进行上市辅导
Ⅱ.对被投资企业进行的项目监控活动
Ⅲ.对被投资企业提供增值服务
Ⅳ.对被投资企业提供再融资服务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
股权投资基金投资后管理的主要内容可以分为两类：①股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动;②股权投资基金对被投资企业提供的增值服务，增值服务包括帮助企业规范财务管理系统、完善公司治理结构、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合、为企业提供管理咨询服务。
33.( )决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度。
A.董事长
B.监事会
C.董事会
D.股东大会
参考答案：C
解题思路：
董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
34.下列不属于股权投资基金需要密切关注的被投资企业外部预警信号的是( )。
A.企业生产所需技术的变化
B.市场价格和份额变化
C.企业所处行业的变化
D.政府政策的变动
参考答案：B
解题思路：
股权投资基金要密切关注被投资企业关于企业生产所需技术的变化、企业所处行业的变化及政府政策的变动等外部预警信号。
35.股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标主要包括( )。
Ⅰ.产品市场前景
Ⅱ.产品销售与市场开拓情况
Ⅲ.政府政策变动情况
Ⅳ.经第三方了解的企业经营状况
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标主要包括：产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、经第三方了解的企业经营状况、相关产业动向及政府政策变动情况等。
36.创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司( )。
Ⅰ.财务报告的可靠性
Ⅱ.生产经营的合法性
Ⅲ.营运的效率与效果
Ⅳ.经营业绩的真实性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。
37.已上市企业股份转让的交易机制包括( )。
Ⅰ.委托驱动制度
Ⅱ.协议大宗交易
Ⅲ.协议转让
Ⅳ.盘后定价大宗交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
已上市企业股份转让的交易机制包括：竞价交易、大宗交易和协议转让。其中，竞价交易制度又称委托驱动制度;大宗交易分为协议大宗交易和盘后定价大宗交易。
38.新三板交易规则中，投资者委托不可以撤销的是( )。
A.意向委托
B.定价委托
C.成交确认委托
D.已经报价系统确认成交的委托
参考答案：D
解题思路：
投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效。其中，意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。
39.外部转让一般需要征得______其他股东同意，且其他股东放弃______。( )
A.1/3以上;优先购买权
B.半数以上;优先购买权
C.2/3以上;优先认购权
D.全体;优先认购权
参考答案：B
解题思路：
内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。
40.国有企业股权转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取( )的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息。
A.信息预披露
B.正式披露
C.信息预披露或正式披露
D.信息预披露和正式披露相结合
参考答案：D
解题思路：
国有企业的股权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取信息预披露和正式披露相结合的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。
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