基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲:基金管理人的合规管理

发布于 2017-09-20 09:54  编辑:昕昕
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基金管理人的合规管理

 

1.合规管理概述

25.1.a掌握合规管理的基本概念和意义

25.1.b掌握合规管理的目标和基本原则

 

2.合规管理机构设置

25.2.a了解合规管理涉及的相关部门设置

25.2.b理解合规管理相关部门的合规责任

 

3.合规管理的主要内容

25.3.a了解合规管理的主要活动

 

4.合规风险

25.4.a理解合规风险的含义、种类和主要管理措施

 

 

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