基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》考试试题：股权投资基金的项目退出
1.关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是( )。
A.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清
B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付
C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年
D.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付
参考答案：B
解题思路：
金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付。
2.以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是( )。
A.双方的保密义务
B.签署股权转让意向书
C.开展尽职调查的相关安排
D.股权转让协议
参考答案：D
解题思路：
股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判，并可签署股权转让意向书，约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。
3.对于有限责任公司，其股权转让分为( )。
Ⅰ.内部转让
Ⅱ.外部转让
Ⅲ.公开转让
Ⅳ.非公开转让
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
股权转让是指非上市企业的股东依法将自己的股份让渡给他人，使他人成为公司股东的民事法律行为。对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。
4.外部转让一般需要征得______其他股东同意，且其他股东放弃______。( )
A.1/3以上;优先购买权
B.半数以上;优先购买权
C.2/3以上;优先认购权
D.全体;优先认购权
参考答案：B
解题思路：
内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。
5.外部股权转让的程序，可分为六个步骤，其中不包括( )。
A.股权转让交易双方协商并达成初步意向
B.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
C.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议
D.向证券登记结算机构申请公司变更登记
参考答案：D
解题思路：
外部股权转让的程序，可分为六个步骤：①股权转让交易双方协商并达成初步意向;②聘请中介机构对目标公司进行尽职调查;③履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合公司法的规定，有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准;④转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议;⑤股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中相关内容;⑥向工商行政管理部门申请公司变更登记。
6.下列选项中属于场外市场的是( )。
A.主板市场
B.中小板市场
C.创业板市场
D.新三板市场
参考答案：D
解题思路：
目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场。
7.区域性股权交易市场受到( )的监管。
A.基金业协会
B.中国证监会
C.省级人民政府
D.中国人民银行
参考答案：C
解题思路：
区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。
8.区域性股权交易市场的作用有( )。
Ⅰ.促进中小微企业股权交易和融资
Ⅱ.鼓励科技创新
Ⅲ.加强对实体经济薄弱环节的支持
Ⅳ.激活民间资本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
9.相关法律法规对国有股权非上市转让的( )作出了特殊要求。
Ⅰ.审批
Ⅱ.交易
Ⅲ.审计评估
Ⅳ.转让价款的支付
Ⅴ.转让协议的效力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案：D
解题思路：
国有股权非上市转让除应符合《公司法》和公司章程的规定外，还应符合《企业国有资产交易监督管理办法》等相关规定，对国有股权非上市转让的特殊要求包括以下几个方面：①国有股权非上市转让的审批;②国有股权非上市转让的审计评估;③国有企业股权非上市转让的交易;④转让价款的支付;⑤国有股权非上市转让协议的效力。
10.( )负责审核国有企业的股权转让事项。
A.国务院
B.中国人民银行
C.证监会
D.国资监管机构
参考答案：D
解题思路：
国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。其中，因股权转让致使国家不再拥有所出资企业控股权的，须由国资监管机构报本级人民政府批准。
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