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2018基金从业资格考试题精选《私募股权投资基金基础知识》：行政监管
1.《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是( )。
A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律
B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理
C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务
D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务
参考答案：A
解题思路：
A项，中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。
2.股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得( )。
A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况
C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息
参考答案：C
解题思路：
同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
3.下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是( )。
A.应按规定申请设立，并领取营业执照
B.公司章程需由所有股东签字并确认
C.出资最低限额应不低于100万元
D.股东人数应当在200以下
参考答案：D
解题思路：
公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。
4.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对( )投资者人数的限制规定。
A.单只基金
B.混合基金
C.指数基金
D.股权基金
参考答案：A
解题思路：
无
5.关于股权投资基金实行的适度监管原则，下列表述正确的是( )。
A.在市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批
B.在基金托管环节，除基金合同另有约定外，由基金托管人托管
C.在信息披露环节，所有事项都由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
D.在行业自律环节，充分发挥证券行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理
参考答案：B
解题思路：
A项，在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查;C项，在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定;D项，在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
6.下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是( )。
A.兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
B.从事损害投资者利益的投资活动
C.不得兼营与投资管理的买方业务存在冲突的业务
D.兼营其他非金融业务
参考答案：C
解题思路：
股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。
7.股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：A
解题思路：
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
8.在我国股权投资基金投资者人数限制中，契约型基金的投资者人数不超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
解题思路：
我国股权投资基金投资者的人数限制之一是，契约型基金的投资者人数不超过200人。
题目来源：考无忧
9.开展股权投资基金业务，必须严格遵守以( )方式向特定的合格投资者募集的原则，严禁保底保收益。
A.公开
B.非公开
C.定向
D.非定向
参考答案：B
解题思路：
开展股权投资基金业务，必须严格遵守以非公开方式向特定的合格投资者募集的原则，严禁保底保收益。否则容易触犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等刑事责任。
10.股权投资基金实行( )监管原则。
A.统一
B.适度
C.集中
D.定向
参考答案：B
解题思路：
股权投资基金实行适度监管原则。造度监管原则是政府干预基金市场的一种程度上的适当选择，这一选择是出于对基金市场的保护而做出的，是投资基金监管的重要原则。
题目来源：考无忧
以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。
细小决定成败。有时细小的东西不注意，往往会导致失败，所以小编为各位考生整理了一下基金从业资格考试题，来巩固昔日被遗忘的考点。
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