2018年基金从业《证券投资基金基础》章节重点:投资交易与清算

发布于 2018-01-12 15:35  编辑:郑思图
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基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》第十七章知识点汇总——投资交易与清算。

1、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。

2、中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构,该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

3、基金交易目前不收过户费。

4、根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。

5、通常证券交易所达成的交易需采取净额清算方式。净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。

6、证券和资金结算实行分级结算原则。

7、证券交收包含两个层面的含义:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收;二是结算参与人与客户之间的证券交收。

8、托管资产的场内资金清算主要采用托管人结算模式和券商结算模式。

9、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16:00。

10、回购分为质押式回购和买断式回购两种。

11、银行间债券市场交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交。进行债券交易,应订立书面形式的合同。

12、①根据债券交易和结算的相互关系,债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型;②根据结算指令的处理方式,债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收。

13、目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。

14、现券交易的结算按单一券种办理,结算日是T+0或T+1,可以选择任意一种结算方式。

15、与现券交易一样,质押式回购从1997年开始就在银行间债券市场开展,是我国债券交易结算的主流品种之一。

16、债券接待的期限由借贷双方协商确定,但最长不得超过365天。

17、债券借贷首期采用券券对付(DVD)、返券付费解券(BLDAP)和券费对付(BLDVP)结算方式中的任何一种。

18、纳斯达克证券交易所是全美也是全世界最大的股票电子交易市场,是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场,而且它是首家电子化的股票。


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