2018年基金从业资格《法律法规》第二章重点知识

发布于 2018-01-12 15:57  编辑:郑思图
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基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二章知识点汇总——证券投资基金的概述。

1、基金反映的是信托关系,是一种受益凭证。

2、股票反应的是所有权关系,是一种所有权凭证。

3、债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证。

4、股票和债券是直接投资工具,募集的资金主要投向实业领域。

5、基金是间接投资工具,所募集的基金主要投向有价证券等金融工具或产品。

6、开放式基金主要通过银行代销,但不是由银行发行。

7、依据所承担的职责与作用的不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织四大类。

8、我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

9、基金管理人在基金运作中具有核心作用。

10、在我国,基金管理人只能由依法成立的基金管理公司担任。基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

11、基金托管人的职责主要表现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

12、证券投资基金依据法律形式的不同,可分为契约型基金与公司型基金。目前,我国的证券投资基金均为契约型投资基金。

13、契约型基金语句基金合同营运基金;公司型基金依据投资公司章程营运基金。

14、封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

15、封闭式基金一般有一个固定的存续期,而开放基金一般是无特定存续期限的。

16、开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。与封闭式基金相比,一般开放式基金向基金管理人提供更好的激励约束机制。

17、世界上第一只公认的证券投资基金是1868年英国成立的“海外及知名政府信托基金”。

18、在20世纪80年代末一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。

19、1992年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金。

20、1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(淄博基金)正式成立,并于1993遍8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。


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