2018年基金从业资格《法律法规》第十六章重点知识

发布于 2018-01-12 16:04  编辑:郑思图
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基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》第十六章知识点汇总——基金的募集交易与登记

1、目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金。

2、目前,我国只有深圳证券交易所开办LOF业务。

3、封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金份额持有人不少于1000人;⑤其他。

4、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

5、目前,在沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易不收取印花税。

6、投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式份额净值与其二级市场价格之间的关系。

7、股票基金、债券基金的申购和赎回原则:①未知价交易原则;②金额申购、份额赎回原则。

货币市场基金的申购和赎回原则:①确定价原则。以1元人民币为基金进行计算。②金额申购、份额赎回。

8、货币市场基金手续费较低,通常申购和赎回费率为0。一般地,货币市场基金从基金财产中计提比例不高于0.25%的销售服务费。

9、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。

10、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。

11、ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似,要遵循下列交易规则:

①基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值;

②基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行;

③基金买入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出。不足100份的部分可以卖出;

④基金申报价格最小变动单位为0.001元。

12、现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

13、LOF和ETF两者存在本质区别,主要表现在:

①申购和赎回的标的不同;

②申购和赎回的场所不同;

③申购和赎回的限制不同;

④在二级市场的净值报价上,ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低,通常每1天只提供1次或几次基金净值报价。

⑤基金投资策略不同。

14、合并募集的分级基金,单笔认购/申购金额不得低于5万元;分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于5万元。

15、开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

16、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。

17、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。

18、我国开放式基金注册登记体系的模式。

①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;

②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;

③以上两种情况兼有的“混合”模式。

19、一般基金通常如上所述,是T+1日登记,而QDII基金则通常是T+2日登记。


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