基金从业《法律和职业道德规范》备考考点与例题——保守秘密

保守秘密

保守秘密是基金从业人员 的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是 客户资料;三是内幕信息。

商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保 密措施的技术信息和经营信息。

客户资料主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话 号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。

内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息。这些内幕信息也 属于基金从业人员需要保守秘密的信息。

【例题】基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了( )原则。

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

答案：D

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