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《股权投资基金》
基金从业资格考试真题及详解《股权投资基金基础知识》(二)
1.下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是( )。
A. 基金的推介属于募集行为
B. 基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
C. 基金份额(权益)的发售属于募集行为
D. 基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
【答案】B
股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。具体包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。
2. 股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。
A. 可申请新的股权投资基金产品备案
B. 其从业人员不得参加基金从业资格考试
C. 可募集设立新的股权投资基金
D. 不得从事股权投资基金管理业务
【答案】D
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。
3. 下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是( )。
A. 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B. 董事会决定解散
C. 因公司合并或者分立需要解散
D. 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
【答案】B
公司解散的原因包括：①公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现;②股东会或者股东大会决议解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二条的规定予以解散，即公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
4. 关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是( )。
A. 直接股权投资
B. 参股
C. 融资担保
D. 跟进投资
【答案】A
政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括：①参股，是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业;②融资担保，是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力;③跟进投资，是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向。
5. 有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是( )。
A. 至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成
B. 至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人组成
C. 至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成
D. 至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成
【答案】B
有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
6. 设立外商投资创业投资企业，至少有( )个投资者应符合必备投资者的要求。
A. 五
B. 二
C. 三
D. 一
【答案】D
根据《外商投资创业投资企业管理规定》，设立外商投资创业投资企业，至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。
7. 可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。
A. 该基金管理人的从业人员
B. 该基金销售机构的从业人员
C. 通过基金从业资格考试的个人
D. 该基金托管人的从业人员
【答案】A
以下投资者视为当然合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;④中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
8. 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是( )。
A. 累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示
B. 该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
C. 在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
D. 该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示
【答案】A
A项，已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
9. 下列关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是( )。
A. 基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人
B. 基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动
C. 基金托管人应确保基金财产的完整与独立
D. 基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责
【答案】A
A项，基金托管人负责安全保管基金财产，但不保证基金财产本金安全返还给基金份额持有人。
10. 股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是( )。
A. 信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露
B. 信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
C. 信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
D. 信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露
【答案】D
D项，股权投资基金的信息披露应当包含基金承担的费用和业绩报酬安排。
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