2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-总则）1
单项选择题
1.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款.
A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第77条。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员绐予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
2.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。
3.下列关于客户保证金的表述，正确的是( ) 。
A.期货交易所可以向客户收取保证金
B.客户保证金标准由中国期货业协会统一制定
C.客户保证金可用于支付期货交易手续费
D.期货公司向客户收取的保证金，属于公司所有
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金; (二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
题目来源：考无忧
4.客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为()。
A.:客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿
B.:期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿
C.:追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金
D.:客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿
参考答案：D
解题思路：
无
5.期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的()、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
A.:期货交易所
B.:期货公司
C.:证券交易所
D.:证券公司
参考答案：A
解题思路：
无
6.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上2倍以下
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十四条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
7.下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。
A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
8.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是()。
A.:监督检查期货交易的信息公开情况
B.:对期货业协会的活动进行指导和监督
C.:对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.:受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
参考答案：D
解题思路：
这一项属于期货业协会职责。
9.下列关于期货保证金的表述，正确的是( )。
A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金
B.保证金只能用于结算
C.保证金只能用于保证履约.
D.保证金必须是现金
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第八十二条第三项规定，保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。
10.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.:3
B.:4
C.:5
D.:6
参考答案：C
解题思路：
无
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