2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-总则）2
11.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。
A.限制违法行为人的人身自由
B.复制与被调查事件有关的财产登记资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.对期货公司进行现场检查
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户; (七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;(八)法律、行政法规规定的其他措施。
12.国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列()事项。
A.:变更法定代表人
B.:设立或者终止境内分支机构
C.:变更注册资本
D.:变更住所或者营业场所
参考答案：C
解题思路：
无
13.单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.3万元以上30万元以下
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十条规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
14.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()原则。
A.:安全性
B.:套期保值
C.:确保获利
D.:保守机密
参考答案：B
解题思路：
无
15.A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。
A.A市中级人民法院
B.B市中级的人民法院
C.D市中级的人民法院
D.D市E区人民法院
参考答案：C
解题思路：
第一条以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职、责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
16.对经过整改符合有关法律?行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A. 1
B. 5
C. 7
D. 3
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十六条规定,对经过整改符合有关法律?行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
17.下列说法错误的是()。
A.:期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织
B.:期货交易所统一实行全员结算制度
C.:期货交易所可以实行会员分级结算制度
D.:实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
参考答案：B
解题思路：
无
18.资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于()民币。
A.:100万元
B.:1500万元
C.:1亿
D.:2亿
参考答案：A
解题思路：
第九条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
19.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.:3
B.:6
C.:9
D.:12
参考答案：B
解题思路：
无
20.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没违法所得，并处违法所得()的罚款。
A.:1倍以上5倍以下
B.:1倍以上4倍以下
C.:1倍以上3倍以下
D.:1倍以上2倍以下
参考答案：A
解题思路：
无
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