2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-总则）10
91.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的()等风险管指标作出规定。
A.:净资本与净资产的比例
B.:净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.:流动资产与流动负债的比例
D.:以上都不是
参考答案：ABC
解题思路：
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
92.出现()情形，期货公司应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.:营业执照被公司登记机关依法注销
B.:主动提出注销申请
C.:无正当理由超过6个月未开始营业
D.:国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
参考答案：ABD
解题思路：
无
93.以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有()。
A.:编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
B.:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C.:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
D.:单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
参考答案：BCD
解题思路：
编造并且传播影响证券、期货交易虚假信息的人并不一定在做股票或期货交易。
94.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列()措施。
A.:限制或者暂停部分期货业务
B.:停止批准新增业务或者分支机构
C.:限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.:限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
参考答案：ABCD
解题思路：
无
95.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有( )。
A.: 股票投资
B.: 非自用不动产投资
C.: 信托投资
D.: 为期货交易提供集中履约担保
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
96.下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是( )。
A.违反法律、法规禁止性规定
B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.不以真实身份从事期货交易的
参考答案：ABC
解题思路：
有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。
97.以下可以作为期货合约的有()。
A.:粳稻
B.:金属锡
C.:中证500指数
D.:碳排放量
参考答案：ABCD
解题思路：
其中粳稻和金属锡期货属于商品期货合约，中证500指数期货属于金融期货合约，而碳排放量属于其他期货合约。
98.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。
A.泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B.玩忽职守
C.徇私舞弊、滥用职权
D.收受贿赂
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十九条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。
99.期货交易所有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收非法所得或非法所得不足10万元的，处以10～50万元的罚款，情节严重的，责令停业整顿。
A.:允许会员在保证金不足的情况下交易
B.:违规从事与期货业务无关的活动
C.:变相从事期货自营业务
D.:交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
参考答案：ABC
解题思路：
无
100.期货交易所每日信息发布包括()。
A.:即时行情
B.:前20名持仓量最大会员排名
C.:各交易品种结算价格
D.:相关交易品种价格走势研究报告
参考答案：ABC
解题思路：
无
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