2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-总则）11
101.期货交易所不得()。
A.:授权其他机构发布期货实时行情
B.:直接或者间接参与期货交易
C.:从事信托投资
D.:商品房开发
参考答案：BCD
解题思路：
期货交易所不得直接或者间接参与期货交易，不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
102.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责()。
A.:制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.:对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
C.:制定期货从业人员工资水平，并监督实施
D.:监督检查期货交易的信息公开情况
参考答案：ABD
解题思路：
无
103.以下属于期货交易所风险管理制度的有()。
A.:涨跌停板制度
B.:当日无负债结算制度
C.:持仓限额制度
D.:信息披露制度
参考答案：ABC
解题思路：
无
104.期货公司有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.:单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B.:允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.:违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.:从事或者变相从事期货自营业务的
参考答案：BCD
解题思路：
期货公司无法核实，也没有义务去检查单位、个人进行期货交易时所用资金的来源。
105.期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A.:业务管理规则
B.:人事管理制度
C.:财务管理制度
D.:风险管理制度
参考答案：AD
解题思路：
无
106.客户下达期货交易指令的方式有()。
A.:书面
B.:电话
C.:互联网
D.:微信
参考答案：ABC
解题思路：
无
107.以下应当须经国务院期货监督管理机构批准的事项是()。
A.:甲期货公司兼并乙期货公司
B.:甲期货公司收购一家香港期货公司
C.:甲期货公司将注册资本金由原来的1亿元增加到3亿元
D.:甲期货公司新增一家持股3%股权的新股东，控股股东未发生变化
参考答案：ABC
解题思路：
无
108.期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
A.:变更法定代表人
B.:变更住所或者营业场所
C.:设立或者终止境内分支机构
D.:变更境内分支机构的经营范围
参考答案：ABD
解题思路：
无
109.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施()。
A.:进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.:查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.:查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.:询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由
参考答案：ABC
解题思路：
无
110.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。
A.:了解投资者的财务状况
B.:客观的告知投资者期货投资的特点
C.:诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
D.:缴纳服务保证金
参考答案：AC
解题思路：
第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。
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