2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-总则）13
121.期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.违反规定接纳会员的
B.违反规定收取手续费的
C.违反规定使用、分配收益的
D.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第65条。期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的。(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全条例。
122.国务院期货监督管理机构对期货公司的( )做出规定。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第55条。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
123.下列( )主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.期货交易所
B.期货投资者
C.期货公司
D.非期货公司结算会员
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第32条。期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
124.期货交易所办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.制定或者修改章程、交易规则
B.变更住所或者营业场所
C.合并、分立或者解散
D.制定内部财务制度
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第13条。货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
125.中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的( )进行监督管理。
A.: 设立、变更、终止
B.: 创建、设立、变更
C.: 日常经营活动
D.: 项目审批
参考答案：AC
解题思路：
中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
126.客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。
A.互联网
B.计算机
C.电话
D.书面
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网计算机或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
127.实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算会员( )。
A.执行对非结算会员的结算
B.对非结算会员收取保证金
C.代为承担非结算会员的违约责任
D.组织进行非结算会员的期货交割
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第38条，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
128.下列( )机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货保证金安全存管监控机构
D.其他中介服务机构
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第49条。期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
129.期货交易所一般不得从事( )。
A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.期货投资
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第l0条。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
130.期货公司不得有如下( )行为和活动。
A.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
B.从事或者变相从事期货自营业务
C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
D.对外担保
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第17条。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的陈外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
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