2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货交易所）2
11.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会派出机构
参考答案：A
解题思路：
无
12.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当()。
A.:给予多收取手续费5倍的罚款
B.:追究其刑事责任
C.:责令退还多收取的手续费
D.:将多收取的手续费上缴国库
参考答案：C
解题思路：
只有C项中有“责令”字眼。B项惩罚过于严厉。
13.期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。
A. 国务院
B. 国务院期货监督管理机构
C. 期货交易所
D. 期货业协会
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第13条，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准;(二)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
14.下列有关期货交易所的事项中, 无须经过中国证监会批准的是()。
A.:期货交易所变更名称、注册资本
B.:期货交易所合并、分立
C.:发布市场信息
D.:设立期货交易所的分所
参考答案：C
解题思路：
发布市场信息属于期货交易所应当履行的职责。
15.交割仓库开具的并经期货交易所认定的标准化提货凭证指的是( )。
A.: 持仓证明
B.: 标准仓单
C.: 提单
D.: 信用证
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第八十二条规定,标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
16.期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A.境内企业法人
B.事业单位
C.境外企业法人
D.自然人
参考答案：A
解题思路：
无
17.关于期货交易所，下列说法中错误的是( )。
A.期货交易所是以营利为目的的
B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理
C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任
D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定
参考答案：A
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，故选项A错误。
18.期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处( )罚款;情节严重的，责令停业整顿。
A.5万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上50万元以下
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第66条，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。
19.下列有权任免期货交易所负责人的机构是( )。
A. 中国期货业协会
B. 国务院期货监督管理机构
C. 中国银监会
D. 商务部
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
20.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所与其会员
D.国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定
参考答案：A
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第三十二条的规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
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