2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货交易所）8
71.期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A.解散
B.终止合约
C.取消交易品种
D.修改交易规则
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
72.下列关于期货交易所的说法中，正确的有( )。
A.期货交易所不实行会员分级结算制度
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
参考答案：BD
解题思路：
《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
73.下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有( )。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.为期货交易提供集中履约担保
D.设计合约，安排合约上市
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)为期货交易提供集中履约担保;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
74.期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.违规收取手续费
B.违规使用收益
C.限制会员实物交割总量
D.任用不具备资格的期货从业人员
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：①违反规定接纳会员的;②违反规定收取手续费的;③违反规定使用、分配收益的;④不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;⑤不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;⑥不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;⑦不按照规定建立、健全结算担保金制度的;⑧不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;⑨违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;⑩限制会员实物交割总量的;?任用不具备资格的期货从业人员的;?违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
75.期货交易内幕信息包括( )。
A.: 尚未公开的期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
B.: 国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定
C.: 尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
D.: 期货交易所会员、客户的资金和交易动向
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第八十二条第一款规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
76.期货交易所的合并可以采取( )方式。
A.: 吸收合并
B.: 新设合并
C.: 兼营合并
D.: 收购合并
参考答案：AB
解题思路：
期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
77.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施( )。
A.:限制入金，出金，开仓
B.:提高保证金标准
C.:限期平仓
D.:强行平仓
参考答案：ABCD
解题思路：
第八十五条有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施:(―)限制入金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓;(六)强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第(四)项、第(五)项或者第(六)项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。
78.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。
A.:提高保证金
B.:调整涨跌停板幅度
C.:终止交易
D.:限制会员或者客户的最大持仓量
参考答案：ABD
解题思路：
第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
79.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?( )
A.: 当日无负债结算制度
B.: 风险准备金制度
C.: 保证金制度
D.: 持仓限额和大户持仓报告制度
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十一条第一款规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
80.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有( )。
A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.自用不动产投资
参考答案：ABC
解题思路：
期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
题目来源：考无忧
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