2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）4
31.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。
A.期货保证金安全存管监控机构查询服务系统
B.期货交易自助系统
C.中国期货业协会网站
D.期货电子邮局
参考答案：A
解题思路：
无
32.下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是()。
A.:期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易
B.:期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
C.:期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有
D.:期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十五条、第二十九条、第三十条期货公司不可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
33.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上7倍以下
参考答案：A
解题思路：
期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
34.设立期货公司，应由( )批准。
A.国务院期货监督管理机构，
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第十五条第一款规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
35.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
36.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：A
解题思路：
参见《期货交易管理条例》第五十六条第三款规定。
37.要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
A. 3日
B. 5日
C. 10日
D. 15曰
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十六条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
38.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.终止境内分支机构
B.变更住所
C.终止境外期货类经营机构
D.变更法定代表人
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
题目来源：考无忧
39.期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。
A.5000
B.6000
C.4000
D.3000
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
40.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。
A.: 供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
B.: 供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿
C.: 供应商应在中国期货业协会注册
D.: 供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关的软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
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