2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）6
51.设立期货公司，应由( )批准。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 国务院期货监督管理机构派出机构
D. 国务院期货监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》 和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司， 应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
52.谭某是某期货公司总经理李某的亲戚，期货公司在谭某不符合规定条件下接受其委托。那么该期货公司应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上8倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十七条。考察期货公司的法律责任。
53.王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，三个月后，王某在乙期货公司下单的期货交易，累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。
A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效
C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
D.经办人应当被开除
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十八条。
54.期末，某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。该公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元，假设该期货公司不存在客户保证金透支或穿仓的情况。该公司的客户权益总额为( )。
A.:21.5亿元
B.:9.5亿元
C.:22.5亿元
D.:22亿元
参考答案：A
解题思路：
本题中，期货公司的客户权益总额为：客户保证金-自有资金=10+12-0.5=21.5(亿元)。
55.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A.:收购境外期货经营机构
B.:变更业务范围
C.:终止境内分支机构
D.:变更注册资本
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：①变更法定代表人;②变更住所或者营业场所;③设立或者终止境内分支机构;④变更境内分支机构的经营范围;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
56.下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。
A.证券市场禁止进入者
B.某高校教授
C.某市商务局
D.中国证监会机构派出的工作人员
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
57.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )。
A.处以违法所得5倍罚款
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处以违法所得4倍罚款
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第69条，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。
58.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。
A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
B.供应商应在中国期货业协会注册
C.供应商不配合国务院期货监督管理机构调整，将责令停业整顿
D.供应商必须由国务院期货监督管理机构指定
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
59.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.终止境内分支机构
B.变更住所
C.变更业务范围
D.变更法定代表人
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
60.期货公司向会员收取的保证金，属于( )所有。
A. 期货公司
B. 会员
C. 期货交易所
D. 国务院期货交易管理机构
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
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