2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）13
121.李某是某期货公司的从业人员，由于赌博欠大量欠款，于是李某非法获取期货交易内幕信息并且在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，私自从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，应受( )处罚。
A.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得的处10万以上50万以下的罚款
C.没收违法所得
D.没有违法所得的处5万以上10万以下的罚款
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十条。期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
122.期货公司( )，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的经营范围
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人;变更住所或者营业场所;设立或者终止境内分支机构;变更境内分支机构的经营范围;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
123.根据下列选项，回答题。某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是( )。
A. 方案不符合规定，必须全部为货币出资
B. 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
C. 方案不符合规定，货币出资比例过低
D. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额
参考答案：BC
解题思路：
A 项，《期货交易管理条例》第十六条第二款规定， 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度， 可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85% 。D项，该条例第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司， 注册资本最低限额为人民币3000万元。
124.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括( )。
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制转让财产或者财产上设定其他权利
D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十六条第二款规定，期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构;(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
125.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有( )。
A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录
参考答案：ABD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
126.期货公司或者其分支机构( )时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.营业执照被公司登记机关依法注销
B.主动提出注销申请
C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
参考答案：ABD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第二十一条的规定，选项A、B、D符合题干要求。此外，根据该条规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
127.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括( ) 。
A.限制或者暂停部分期货业务，限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B.停止批准新增业务或者分支机构，责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十六条。国务院期货监督管理机构采取的措施有：(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新増业务或者分支机构;(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
128.期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( )
A.主动提出注销申请
B.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
D.营业执照被公司登记机关依法注销
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
129.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的下列( )等方面提出要求。
A.关联交易
B.内部控制
C.风险管理
D.经营条件
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
130.某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是( )。
A.: 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
B.: 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
C.: 该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务
D.: 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告
参考答案：ACD
解题思路：
AB两项，《期货交易管理条例》第十九条第一款第一项规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，应当经国务院期货监督管理机构批准。C项，《期货公司监督管理办法》第三十二条第二款规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。 D项，《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
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