2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:行政法规(期货交易管理条例-期货公司)20

发布于 2017-09-07 11:10  编辑:昕昕
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2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:行政法规(期货交易管理条例-期货公司)20

 

 

 

191.下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是( )。

A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

参考答案:ACD

解题思路:

《期货交易管理条例》第十七条第四款规定,期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。《期货公司管理办法》第三十四条第三款规定,期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。

 

 

192.期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司( )。

A.宣布破产

B.指定其他机构托管

C.进行接管

D.责令停业整顿

参考答案:BCD

解题思路:

《期货交易管理条例》第57条。期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

 

 

193.期货公司办理下列( )事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.合并、分立、停业

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5%以上股权的股东

参考答案:ABCD

解题思路:

《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

 

 

194.某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了( )规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B.不得向客户作获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

参考答案:BC

解题思路:

《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

 

 

195.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序?损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。

A.: 责令停业整顿

B.: 强制出售

C.: 指定其他机构托管

D.: 指定其他机构接管

参考答案:ACD

解题思路:

《期货交易管理条例》第五十七条规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序?损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿?指定其他机构托管或者接管等监管措施。

 

 

196.甲是某期货公司客户。某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,以下说法正确的是( )。

A.:期货公司的做法是违法的,向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例

B.:期货公司的做法是合法的,向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例

C.:期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等

D.:对收取的保证金,期货公司可以依据客户的要求支付可用资全

参考答案:BCD

解题思路:

《期货交易管理条例》第29条。期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。 期货公司向客户收取的保证金属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用;(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

 

 

197.期货公司交易所可以接受以下有价证券冲抵保证金( )。

A.:经期货交易所认定的标准仓单

B.:可流通的国债

C.:中国证监会认定的其他有价证券

D.:会员的结算准备金

参考答案:ABC

解题思路:

第七十一条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:(―)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的,充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限.

 

 

198.某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。关于事业单位期货交易的表述,正确的是( )。

A. 该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易

B. 该事业单位不得进行期货交易

C. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D. 中国证监会可以对事业单位进行处罚

参考答案:BC

解题思路:

《期货交易管理条例》第二十六条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

 

 

199.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的经营条件以及( )等方面提出要求。

A.人事管理

B.内部控制

C.保证金存管

D.关联交易

参考答案:BCD

解题思路:

《期货交易管理条例》第55条。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

 

 

200.某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中,正确的是( )。

A.方案不符合规定,必须全部为货币出资

B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定,货币出资比例过低

D.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额

参考答案:BC

解题思路:

《期货交易管理条例》第十六条规定,国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。该条例第十六条规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币3000万元。

 

 

 

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