2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）21
201.期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格。
A.: 伪造?涂改或者不按照规定保存期货交易?结算?交割资料的
B.: 伪造?变造?出租?出借?买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C.: 任用不具备资格的期货从业人员的
D.: 进行混码交易的
参考答案：ABCD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定,选项A?B?C?D都符合题干要求。本题是对期货公司法律责任的考查,考生要予以掌握。
202.客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。
A. 国务院期货监督管理机构规定的其他方式
B. 互联网方式
C. 电话方式
D. 书面方式
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
203.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失( )。
A.:承担不超过80%的赔偿责任
B.:承担主要赔偿责任
C.:承担不超过20%的赔偿责任
D.:不承担赔偿责任
参考答案：AB
解题思路：
第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
204.关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关概述，正确的有( )
A.: 应当严格执行资金分离制度
B.: 资金可以混合业务必须分离
C.: 应当严格执行业务分离制度
D.: 不得混合操作
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的， 应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
205.期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A.向客户提供虚假成交回报的
B.未将客户交易指令下达到期货交易所的
C.挪用客户保证金的
D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第68条。(一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的。
206.全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。
A.: 内容
B.: 格式
C.: 处理方式
D.: 处理日期
参考答案：ABCD
解题思路：
全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容?格式?处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
207.期货公司不得( )。
A.为其股东提供融资
B.为其实际控制人提供融资
C.对外担保
D.为关联人提供融资
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第17条。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
208.期货公司向客户收取的保证金,在( )情形下可以划转。
A.: 向公司董事?监事支付报酬
B.: 依据客户的要求支付可用资金
C.: 为客户交存保证金
D.: 为客户支付手续费?税款
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费?税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
209.期货公司的股东?实际控制人或者其他关联人有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
A.: 未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
B.: 拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
C.: 拒不按照规定履行报告义务?提供有关信息和资料的
D.: 报送?提供的信息和资料有虚假记栽?误导性陈述或者重大遗漏的
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司的股东?实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的,拒不配合国务院期货监督管理机构的检查,拒不按照规定履行报告义务?提供有关信息和资料,或者报送?提供的信息和资料有虚假记载?误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
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