2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-监督管理）3
21.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A.: 上市、中止、取消或者恢复交易品种
B.: 制定或者修改章程、交易规则
C.: 变更住所或者营业场所
D.: 上市、修改或者终止合约
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
22.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
D.查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料
参考答案：
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿的文件查实。
23.期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A.: 合并、分立或者解散
B.: 变更住所或者营业场所
C.: 上市、修改或者终止合约
D.: 制定或者修改章程、交易规则
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，
应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、
中止、取消或者恢复交易品种：(三)上市、修改或者终止合约;(四)
变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)
国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
24.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料?( )
A. 期货公司
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 期货交易所
D. 从事期货投资咨询业务的机构
参考答案：
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
25.期货交易所办理( )应当经国务院监督管理机构批准。
A.制定或修改章程、交易规则
B.上市修改或者终止合约
C.变更住所或者营业场所
D.合并、分立或者解散
参考答案：
解题思路：
第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
26.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括( )。
A. 制定有关期货市场监督管理的规章?规则,并依法行使审批权
B. 对违反期货市场监督管理法律?行政法规的行为进行查处
C. 监督检查期货交易的信息公开情况
D. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流?合作活动
参考答案：
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十七条规定,选项A?B?C?D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还包括对品种的上市?交易?结算?交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;对期货交易所?期货公司及其他期货经营机构?非期货公司结算会员?期货保证金安全存管监控机构?期货保证金存管银行?交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;对期货业协会的活动进行指导和监督;法律?行政法规规定的其他职责。
判断题
27.国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。( )
A.对
B.错
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十八条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。
28.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给与支持和配合。
A.对
B.错
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给与支持和配合。
题目来源：考无忧
29.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,不必征求国务院有关部门的意见。( )
A.对
B.错
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第十三条规定,国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。
30.交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
A.对
B.错
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十二条。
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