2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-附则）6
51.仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。( )
A.对
B.错
参考答案：A
解题思路：
参见《期货交易管理条例》第八十二条第九项规定。
52.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。( )
A.对
B.错
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
综合题
53.期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是()
A. 转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
B. 转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C. 转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D. 转让股权行为应当通知全体股东
参考答案：C
解题思路：
参见《期货交易管理条例》第十九条第(五)项规定
题目来源：考无忧
54.根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是()。
A. 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
B. 客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
C. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
D. 期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权
参考答案：ABD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第四十条第二项的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
题目来源：考无忧
55.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下题
A.相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是()
B. 股票
C. 经期货交易所认定的标准仓单
D. 公司债券
E. 国债
参考答案：CE
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价充抵保证金进行期货交易。
题目来源：考无忧
56.2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
A.案例中王某违犯了下列哪条规定?()
B. 挪用客户保证金
C. 违规划转客户保证金
D. 收取保证金不入账
E. 不按照规定接受客户委托
参考答案：B
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：1、依据客户的要求支付可用资金;2、为客户交存保证金，支付手续费、税款;3、国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
题目来源：考无忧
57.某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于()违规行为。
A. 隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B. 违背客户，故意损害客户利益
C. 未将客户交易指令下达到期货交易所
D. 向客户提供虚假成交回报
参考答案：C
解题思路：
期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。
题目来源：考无忧
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