2018年期货从业资格考试法律法规考试重点——营业部管理规定

发布于 2018-01-15 10:56  编辑:do la.
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营业部管理规定(2012)


1、营业部条件:2条以上通讯线路,2条以上录音功能电话线路,双路供电,备用电4小时。

2、负责人离职10天,找带履职,提前5天向派出机构报告。1年内累计离岗3个月,更换负责人。离职前1个月向公司申请,5日内报告派出机构,3月内完成变更。3月内交派出机构离职审计报告。

2、财务人员应具有会计从业资格。工作人员不少于5人。

3、评估投资者财务状况,期货专业知识,交易经验,风险偏好,风险承受能力。客户资料1月内报送总部。

4、营业部超过5家,建立网络财务软件系统。

5、公司检查营业部10日内报派出机构,3月底前交派出机构上年报告。


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