一、依据《交易管理条例》、《交易所管理办法》、《期货公司管理办法》及中金所制度等制定;
13年8月30日实施，交易所负责解释;
二、注意要点
1、期货公司会员建立以了解客户、分类管理为核心的客户管理和服务制度;
2、投资者申请交易编码要求：
投资者 | 自然人 | 一般单位 | 特殊单位 |
要求 | 保证金≥50万； | 除自然人的条件外还 | 无条件 |
3、期货公司会员根据证监会规定、本办法、操作指引，制定本公司的实施方案;
4、期货公司会员开展金融期货开户业务，应将实施方案及制度报交易所备案，无异议才能为投资者申请开立交易编码;
三、监督管理
1、交易所检查中间介绍违规，报告相关结构;
违法类型 | 存在或可能违反的期货公司会员 | 违反投资者适当制度 | 期货公司会员工作人员有责任 |
交易所可 | 谈话、责令培训、
| 责令整改、 | 通报批评、公开谴责、 暂停从事期货业务和 取消从事业务资格等处理措施； 情节严重， 可向证监会、协会 提出撤销任职资格、取消从业资格 等行政处罚或纪律处分； （主要从个人方面来处罚） |
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