2018期货从业考试法律法规《期货营业部管理规定(试行)》重点笔记

发布于 2018-03-15 22:04  编辑:do la.
0


一、依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》制定,12年5月1日实施;


二、经营条件

1、经营条件:经营性房产及证明、消防达标、其他,变更场所要经所在地派出机构批准;

2、设施条件:信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时;

3、公示栏公:协会、公司网址、电话、从业人员信息、提示协会网站查从业人员,保证金安全存管查询结果;变化,5日内变更;

4、营业部负责人只能兼任公司董事;

离岗

离职

离任

10日上,公司提前5天报告派出机构; 
累计3月,更换;
代履期间暂停管理公司的其他业务;

前1月申请,公司5日报告派出; 
3个月完成更换; 
指定代履5日报告派出机构;

按规定报告派出机构; 
3个月内将审计报告派出机构; 
离任审计,总经理首风签字;

5、对营业部负责人强制休假、定期审计或轮岗制度;

6、除负责人外≥5人,业务要从业资格,财务要会计资格;


三、内控制度

1、内控制度由公司统一制定,并报派出机构备案。

包括:4统一、应急制度、人员管理制度、档案管理制度、营销管理制度、回访制度、处理制度、反洗钱制度;

2、评估 财务状况、专业知识、交易经验、风险偏好、风承能力;

3、连续编号、统一印制的经纪合同;一式三份;二级复核;开户1个月内,将资料报送总部,保留相关文本或电档;

4、收市后,核对电话委托及出入金情况核算差异;

5、营业部履行部分风控职责,公司直接管理风管人员;

6、指令不能直接传送,要经过风控;交易系统公司统一管理;

7、实施动态风控,每日进行风险测算;

8、非银期转账经总部财务、结算部门审核;

9、营业部数量超5家应建立统一的网络财务软件;

10、凭证管理制度,保留复印件;建立财务印章、财务空白凭证的双人管理和审批制度;


四、合规管理

1、公司合规检查部门每年1次上现场检查:

执业情况、资格情况、设施合规情况、内控执行情况、4统一情况、系统情况;

期货公司检查10日内报告派出,保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;


五、监管

1、不合规,派出机构可采取监管措施;

2、负责人自行离职,记入诚信档案;

3、营业部被限期整改、暂停业务、撤销许可等监管措施,相关文件抄送公司及其派出机构,3日报告公司;

期货公司检查10日内报告派出,保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查


小编推荐:

更多期货从资格证考试报考条件、考试时间和历年真题在这里>>>期货从业资格证考试

想考试拿高分? 考无忧助你考试无忧>>>专家推荐在线考题


本文网址:http://www.k51.com.cn/info/qhcyzgz/1803/1532574.html
选择分享到: