2018年期货从业考试《法律法规》汇编重点:其他(上)

发布于 2018-03-20 08:51  编辑:do la.
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其他


1、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地; 因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。


2、从业人员在本公司经营范围内产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。


3、不具有主体资格导致合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。


4、全权委托进行交易的,承担主要赔偿责任,不超过损失的80%。 期货公司透支,赔偿额不超过60%。客户透支,不超过80%。 穿仓造成的损失,由期货公司承担。


5、商事案件是指:违反法律法规以及规定违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定因履行职责引起的其他商事诉讼案件。


6、不予支持:保证金账户中的资金;提交的用于充抵保证金的有价证券。会员分级结算制度,不予支持:非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。


7、接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,遵循公平、公正、诚信、规范的原则;客户应当独立承担投资风险。


8、申请条件: 净资本不低于人民币5亿元;申请日前6个月的风险指标持续符合要求;最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;近3年未违规;近1年不存在被监管机构采取监管措施; 5年经验≥1人,3年期货或3年证券经验≥5人,近3年无违规。


9、客户有较强资金实力和风险承受能力。单一客户委托资产≥100万元人民币。相关人是客户的,自签订合同之日起5个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。


10、投资范围包括:期货、期权及其他金融衍生品;股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;其他品种。


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