考无忧小编为大家提供了2018证券投资顾问业务考试题在线练习，迈开脚步，也能在线好好刷题。
91.股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有( )。
Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议
Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书
Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，Ⅱ项错误。
92.从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是()。
Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100 万元
Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50 万元
Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200 万元
Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000 万元
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
题目来源：考无忧
93.三公原则是指( )。
Ⅰ.公开原则
Ⅱ.公平原则
Ⅲ.公正原则
Ⅳ.公示原则
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则。
题目来源：考无忧
94.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户( )。
Ⅰ.协助客户开户
Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易
Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码
Ⅳ.提供期货行情信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续。②提供期货行情信息、交易设施。③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
题目来源：考无忧
95.以下属于常见的内幕交易行为的是( )。
Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为
Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为
Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于常见的内幕交易行为;Ⅳ项属于虚假陈述、信息误导行为和欺诈行为。
题目来源：考无忧
96.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括( )。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则
Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施
Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
解题思路：
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。
题目来源：考无忧
97.申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()。
Ⅰ.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅱ.证券公司各项风险控制指标符合规定标准：净资本不低于5亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于100亿元人民币或等值外汇资产
Ⅲ.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
Ⅳ.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：(1)申请人的财务稳健，资信良好。净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。(2)具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。(3)具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范。(4)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
题目来源：考无忧
98.乙、丙、丁均为证券业财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上()的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券业财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。违反内部工作流程和由位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。(8)法律法规或自律规则规定的其他行为。
题目来源：考无忧
99.期货交易所的职责包括()。
Ⅰ.提供交易场所、设施和服务
Ⅱ.期货交易提供集中履约担保
Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割
Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。期货交易所的职责有：(1)提供交易场所、设施和服务。(2)设计合约，安排合约上市。(3)组织并监督交易、结算和交割。(4)为期货交易提供集中履约担保。(5)按照章程和交易规则对会员进行监督管理。(6)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
题目来源：考无忧
100.下列关于集合资产管理计划合格投资者的表述中,正确的有()。
Ⅰ.合格投资者累计不超过200人
Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币
Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条规定,证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者石国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产舍理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。各法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
题目来源：考无忧
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