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必做拿证题（二）
单项选择题
1.关于客户资产管理业务投资主办人，下列说法正确的是( )。
A.投资主办人需自行向注册机构进行执业注册
B.未通过投资主办人年检的人员，中国证券业协会注销其资格
C.证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册
D.被中国证券业协会采取纪律处分未满三年的人员不得注册为投资主办人
参考答案：B
解题思路：
投资主办人通过所在证券公司向中国证券业协会进行执业注册，A项错误。证券公司投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册，C项错误。被中国证券业协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人，D项错误。
题目来源：考无忧
2.公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是( )。
A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保
B.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保
C.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保
D.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保
参考答案：B
解题思路：
公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
题目来源：考无忧
3.募集设立股份有限公司，是指( )
A.由发起人认购公司应皮行股份的一部分，其余股份向社会公开募集而设立公
B.由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向特定对象募集而设立公
C.由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司
D.由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者特定对象募集而设立公司
参考答案：D
解题思路：
《中华人民共和国公司法》第七十七条第三款规定：“募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。”
题目来源：考无忧
4.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司最近( )年与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近( )年为上市公司提供融资服务的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。
A.3;2
B.l;l
C.2;2
D.2;1
参考答案：D
解题思路：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在了列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事。(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
题目来源：考无忧
5.下列选项中，不属于资产管理业务的是( )。
A.为多个客户办理集合资产管理业务
B.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
C.为单一客户办理大宗交易业务
D.为单一客户办理定向资产管理业务
参考答案：C
解题思路：
经中国证监会批准，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
题目来源：考无忧
6.境内法人开立证券账户不需要提供的材料是( )。
A.法人股东名册
B.加盖公章的法定代表人证明书
C.经办人有效身份证明文件及复印件
D.企业法人营业执照及复印件
参考答案：A
解题思路：
境内法人申请开立证券账户须提供：(1)法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件。(2)法定代表人授权委托书与法人代表证明。(3)法定代表人身份证明文件复印件。(4)经办人的身份证及其复印件。
题目来源：考无忧
7.根据《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司经营自营业务规模及比例控制的相关规定，利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的( )计算。
A.10%
B.1%
C.3%
D.5%
参考答案：C
解题思路：
证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券分别按投资规模的20%、15%、8%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的5%计算风险资本准备。股指期货投资规模以股指期货合约价值总额的15%计算，利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的3%计算。证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。
题目来源：考无忧
8.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是( )。
A.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司
B.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行
C.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购
D.发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书
参考答案：B
解题思路：
通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约，即全面要约，也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约，即部分要约。
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9.证券市场的三公原则是指( )。
A.公信、公平、公正
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公信
D.公开、公平、公正
参考答案：D
解题思路：
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
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10.根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是( )。
A.从事融资融券业务的证券公司，无需将客户资金担保账户内的资金存放在指定商业银行
B.从事证券资产管理业务的证券公司，可根据需要将客户的委托资产交由任意商业银行托管
C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将交易结算资金存放在任意商业银行
D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定的商业银行办理
参考答案：D
解题思路：
从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。这样，就建立了防范证券公司挪用客户资产的机制。
题目来源：考无忧
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