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91.融资融券业务客户征信调查内容一般应包括()。
Ⅰ.客户基本资料
Ⅱ.投资经验
Ⅲ.诚信记录
Ⅳ.还款能力
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。
题目来源：考无忧
92.下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的是()。
Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于5人
Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会
Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数1/3的公司职工代表
Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。I项错误。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。Ⅲ项错误。董事、高级管理人员不得兼任监事。IV项错误。
题目来源：考无忧
93.乙、丙、丁均为财务顾问主办人，甲未按照规定发表专业意见，乙违反保密制度，丙采取不正当手段进行恶性竞争，丁未依法履行持续督导义务，四人中可能被中国证监会采取监管措施的是()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
甲、乙、丙、丁四人的行为均不符合财务顾问主办人的行为规定，均可能被中国证监会采取监管措施。
题目来源：考无忧
94.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
95.证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
题目来源：考无忧
96.证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有( )。
Ⅰ.风险偏好
Ⅱ.投资目标
Ⅲ.身份、财产和收入状况
Ⅳ.金融知识和投资经验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司代销金融产品管理规定》第十二条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
97.关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法，正确的是()。
Ⅰ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托
Ⅱ.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
Ⅲ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托
Ⅳ.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第三十七条，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。
题目来源：考无忧
98.证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有()。
Ⅰ.不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请
Ⅱ.已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请
Ⅲ.不予颁发执业证书并在二年内不受理其执业证书申请
Ⅳ.已取得执业证书的，注销执业证书并在二年内不受理其执业证书申请
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十条至第二十六条，违反从业人员资格管理相关规定应负以下法律责任：①取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。②被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
题目来源：考无忧
99.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括( )。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货交易
Ⅳ.为客户存取、划转期货保证金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算成者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
题目来源：考无忧
100.证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的有()。
Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元
Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元
Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元
Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
题目来源：考无忧
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