11.上海证券交易所某上市公司拟公开发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是( )。
A.创业板市场发行审核委员会
B.主板市场发行审核委员会
C.上市公司并购重组审核委员
D.中国证监会
参考答案：D
解题思路：
中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行公司债的申请决定。
题目来源：考无忧
12.财政政策对股票价格影响之一是通过调节税率影响企业的( )。
A.销售收入
B.资产总额
C.产品价格
D.利润和股息
参考答案：D
解题思路：
财政政策对股票价格的影响有四个方面：其一，通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。其二，过调节税率影响企业利润和股息。提高税率，企业税负增加，税后利润下降，股息减少;反之，企业税后利润和股息增加。其三，干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，直接影响市场交易和价格。其四，国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。
题目来源：考无忧
13.根据能否参与或部分参与剩余营利的分配，优先股票可以分为( )。
A.可转换优先股票和不可转换优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.累积优先股票和非累积优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
参考答案：B
解题思路：
优先股票可以分为参与优先股和非参与优先股，以上分类的依据是在公司营利较多的年份里，优先股除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配。
题目来源：考无忧
14.单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份( )。
A.持股单位无限制性规定
B.必须由原企业持有
C.不得由不同的部门或机构分割持有
D.必须由两个或两个以上国有股授权持有单位持有
参考答案：C
解题思路：
国有企业(指单一投资主体的企业)改组设立股份公司，在资产评估和产权界定后，须将净资产一并折股，股权性质不得分设;其股本由依法确定的国有持股单位统一持有，不得由不同的部门或机构分割持有。
题目来源：考无忧
15.在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是( )。
A.交易主机
B.交易席位
C.报盘系统
D.监察系统
参考答案：A
解题思路：
交易主机或称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。
题目来源：考无忧
16.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以( )出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A.折价
B.面值
C.浮动价格
D.溢价
参考答案：B
解题思路：
在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
题目来源：考无忧
17.《中华人民共和国证券法》规定，因突发事件而影响证券交易的正常进行时证券交易所可以采取的措施是( )。
A.停止清算
B.技术性停牌
C.临时停市
D.限制交易
参考答案：B
解题思路：
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
题目来源：考无忧
18.银行承兑汇票“双保险”特点是指( )。
A.银行可以以贴现的方式购买汇票以赚取贴息
B.银行承兑汇票可以随时进行贴现和再贴现
C.银行承兑汇票不仅可以贴现，还可以直接交易
D.承兑银行承诺到期支付，若其到期拒付，持票人可以向背书入义出票人追索
参考答案：D
解题思路：
银行承兑汇票具有“双保险”的优点，即承兑银行承诺到期支付，倘若承兑银行到期拒付，还可以向出票人追索，同时，又可以将汇票贴现、转贴现和再贴现，所以是一种安全性、流动性、收益性均佳的短期投资工具，深受西方企业及银行的推崇。
题目来源：考无忧
19.债券券款对付(DVP)的结算周期为( )。
A.T+3
B.T+2
C.T+1
D.T+0
参考答案：D
解题思路：
券款对付是指债券交易达成后，在债券交易双方指定的结算日，债券和资金同步进行交收并互为条件的一种结算方式。
题目来源：考无忧
20.下列关于同业竞争的说法中，错误的是( )。
A.拟发行上市公司应在有关股东协议，合司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺
B.拟发行上市公司在改组时，只要避免其主要业务与实际控制人相同、相似即可
C.拟发行上市公司可以放弃与竞争方存在同业竞争的业务以避免同业竞争
D.对是否存在同业竞争，发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断
参考答案：B
解题思路：
拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人从事相同、相似业务的情况，避免同业竞争。对是否存在同业竞争，发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。
题目来源：考无忧
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