71.下列关于权证的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.权证是金融衍生工具
Ⅱ.权证发行人可以是基础证券发行人或其以外的第三人
Ⅲ.权证和股票一样没有期限
Ⅳ.权证持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
权证是指基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
题目来源：考无忧
72.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有下列( )情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
解题思路：
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：被依法取消基金托管资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。
题目来源：考无忧
73.中小非金融企业集合票据的投资者保护机制，包括应对( )的有效措施。
Ⅰ.发行企业信用评级下降
Ⅱ.发行企业追加担保
Ⅲ.信用增进机构财务状况恶化
Ⅳ.发行企业财务状况恶化
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对任一企业及信用增进机构主体信用评级下降或财务状况恶化、集合票据债项评级下降以及其他可能影响投资者利益情况的有效措施。
题目来源：考无忧
74.下列关于股票的市场价格的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
Ⅱ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
Ⅲ.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的
Ⅳ.公司的经营状况是最直接的影响因素
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
题目来源：考无忧
75.信托关系的当事人至少包括( )。
Ⅰ.公证人
Ⅱ.委托人
Ⅲ.受托人
Ⅳ.受益人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
信托法律关系包括三方当事人：委托人，受托人和受益人。
题目来源：考无忧
76.发行公司在发行可转换债券后，在( )情况下需要对可转换债券的转换价格进行修正。
Ⅰ.送股
Ⅱ.配股
Ⅲ.增发股票
Ⅳ.股票合并
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。
题目来源：考无忧
77.一般意义的收益公司债的特点包括( )。
Ⅰ.到期日固定
Ⅱ.清偿时债权排序晚于股票
Ⅲ.债券的未付利息可以累加
Ⅳ.公司有营利时才付息
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面，它又与一般债券不同，其利息只在公司有营利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后，公司才可对股东分红。
题目来源：考无忧
78.下列关于证券公司缴纳证券投资者保护基金的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取
Ⅱ.证券公司缴纳的基金，由中国证券业协会代扣代收
Ⅲ.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额
Ⅳ.证券公司在年度审计结束后，应当及时向证券投资者保护基金公司申报清缴
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
题目来源：考无忧
79.简单算术股价指数可以分为( )。
Ⅰ.相对法
Ⅱ.平均法
Ⅲ.加权法
Ⅳ.综合法
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
计算简单算术股价指数的方法有相对法和综合法。
题目来源：考无忧
80.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可以分为( )。
Ⅰ.全球性市场
Ⅱ.全国性市场
Ⅲ.区域性市场
Ⅳ.交易所市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司的规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等。
题目来源：考无忧
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