必做拿证题(二)
单项选择题
1.沪深300股指期货合约的合约月份为( )。
A.当月及随后一个季月
B.当月、下月及随后一个季月
C.当月、下月及随后两个季月
D.当月及随后两个季月
参考答案：C
解题思路：
沪深300股指期货合约的合约月份为当月、下月及随后的两个季月，共四个月份。
题目来源：考无忧
2.我国债券市场的主体部分是( )。
A.企业债市场
B.交易所市场
C.固定收益债券市场
D.全国银行间债券市场
参考答案：D
解题思路：
经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。
题目来源：考无忧
3.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差就相当于预先支付的利息，到期时按票面金额偿还本金的国债是( )。
A.建设国债
B.贴现式国债
C.短期国债
D.附息式国债
参考答案：B
解题思路：
贴现式国债是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的国债。
题目来源：考无忧
4.依据优先股票在一定条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为( )。
A.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
B.累积优先股票和非累积优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.参与优先股票和非参与优先股票
参考答案：C
解题思路：
依据优先股票在一定条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为可转换优先股票和不可转换优先股票。
题目来源：考无忧
5.优先股的“优先”主要体现在( )。
A.对公司营利和剩余财产的优先分配权
B.认购新发行股票的优先
C.在公司营利较高时，其股息高于普通股股息
D.对企业经营参与权的优先
参考答案：A
解题思路：
优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股股东享有优先权。
题目来源：考无忧
6.地方政府债券面向( )承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄式国债
D.市政债
参考答案：A
解题思路：
地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。全场最高中标利率为当期地方政府债券票面利率，各中标机构按面值承销。
题目来源：考无忧
7.在为某一收购行为的收购人和将收购的上市公司出具法律意见时，至少需要( )家律师事务所参加。
A.3
B.2
C.4
D.1
参考答案：B
解题思路：
同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。
题目来源：考无忧
8.下列关于影响国债销售价格的说法中，错误的是( )。
A.国债销售的价格一般不能低于承销商和发行人的结算价格，反之，承销商就有可能发生亏损。所以，承销商通过投标获得较低成本的国债，有利于分销工作的顺利开展
B.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益
C.市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用，市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
D.如果国债承销价格过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行
参考答案：C
解题思路：
市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间;市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间。
题目来源：考无忧
9.2000年以来累计承担过企业债券( )次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商。
A.4
B.2
C.3
D.1
参考答案：C
解题思路：
《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》规定，企业债券承销团的主承销商和副主承销商除具有规定的资格外，还应符合以下条件：(1)已经承担过2000年以后下达规模的企业债券发行主承销商，或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商。(2)已经承担过2000年以后下达规模的企业债券发行副主承销商，或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担副主承销商。(3)企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商。
题目来源：考无忧
10.证券金融公司和会计师事务所、律师事务所等都是属于证券( )机构。
A.代理
B.服务
C.投资
D.金融
参考答案：B
解题思路：
证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。
题目来源：考无忧
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