组合型选择题
51.金融期货交易与金融现货交易之间的区别包括( )。
Ⅰ.交易对象不同
Ⅱ.交易目的不同
Ⅲ.交易价格的含义不同
Ⅳ.交易方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
与金融现货交易相比，金融期货具有的特征：(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。
题目来源：考无忧
52.发行人推销证券的方法有( )。
Ⅰ.自销
Ⅱ.直销
Ⅲ.包销
Ⅳ.代销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
发行人推铕证券的方法有两种：一是自己销售，称为“自销”;二是委托他人代为销售，称为“承销”一般情况下，公开发行以承销为主。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。
题目来源：考无忧
53.VaR模型来自于( )等金融理论的融合。
Ⅰ.资产定价和资产敏感性分析
Ⅱ.风险因素统计分析
Ⅲ.技术分析
Ⅳ.基本面分析
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
VaR模型来自于两种金融理论的融合，分别是资产定价以及对资产敏感性分析以及对风险因素统计分析。
题目来源：考无忧
54.证券市场监管的手段包括( )。
Ⅰ.法律手段
Ⅱ.经济手段
Ⅲ.行政手段
Ⅳ.司法手段
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
题目来源：考无忧
55.下列属于非存款类金融机构的有( )。
Ⅰ.投资银行
Ⅱ.信用合作社
Ⅲ.投资基金
Ⅳ.养老基金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
存款性金融机构主要类型包括储蓄机构、信用合作社和商业银行。
题目来源：考无忧
56.我国证券市场的监督管理机构包括( )
Ⅰ.中国证券监督管理委员会
Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构
Ⅲ.地方政府金融办
Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
题目来源：考无忧
57.证券公司可以设立子公司，子公司需要依据( )等法律。
Ⅰ.《中华人民共和国公司法》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《证券公司设立子公司试行规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
解题思路：
为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规，制定《证券公司设立子公司试行规定》。
题目来源：考无忧
58.下列关于我国公司债券的说法中，错误的有( )。
Ⅰ.只能由大型公司发行
Ⅱ.发行采取审批制
Ⅲ.采取了强制担保的方式
Ⅳ.必须用于固定资产投资项目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
公司债券的发行不限于大型企业，一些中小规模公司只要符合一定法规标准，都有发行机会。公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。公司债券募集资金的使用不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等股东大会核准的用途，也不强制担保，而是引入了信用评级方式。
题目来源：考无忧
59.中国证券业协会对会员单位的自律管理表现为( )。
Ⅰ.规范业务，制定业务指引
Ⅱ.规范发展，促进行业创新
Ⅲ.制定行业公约，促进公平竞争
Ⅳ.组织后续培训，促进人员进步
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
中国证券业协会对会员单位的自律管理表现为：(1)规范业务，制定业务指引。(2)规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。(3)制定行业公约，促进公平竞争。
题目来源：考无忧
60.下列受利率风险影响的证券有( )。
Ⅰ.普通股票
Ⅱ.优先股票
Ⅲ.短期债券
Ⅳ.长期债券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
利率波动对长期债券的影响大于短期债券。普通股票和优先股票也会受利率风险影响。
题目来源：考无忧
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