71.根据中国银监会的规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及的业务有( )。
Ⅰ.远期结售汇
Ⅱ.外汇远期
Ⅲ.外汇掉期
Ⅳ.利率衍生品交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及远期结售汇、外汇远期与掉期、利率衍生品交易等。
题目来源：考无忧
72.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的无期协议。
Ⅰ.浮动利率
Ⅱ.固定利率
Ⅲ.实际利率
Ⅳ.名义利率
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
远期利率协议是指按照约定妁名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
题目来源：考无忧
73.下列选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的有( )。
Ⅰ.一次注册，一次或多次发行
Ⅱ.任一企业集合票据待偿还金额不得超过企业净资产的40%
Ⅲ.任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币
Ⅳ.单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
中小非金融企业发行集合票据，依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规》在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿无人民币。
题目来源：考无忧
74.交易型开放式指数基金的主要特点包括( )。
Ⅰ.是被动操作的指数型基金
Ⅱ.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
Ⅲ.具有独特的实物申购、赎回机制
Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
交易型开放式指数基金(ETF)的特点：(1)被动操作的指数基金。(2)独特的实物申购、赎回机制。(3)实行一级市场和二级市场并存的交易制度。
题目来源：考无忧
75.证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在( )方面发挥重要作用。
Ⅰ.增加保护基金的收入来源
Ⅱ.监测证券公司风险
Ⅲ.推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题
Ⅳ.处置证券公司风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
基金公司设立对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用。
题目来源：考无忧
76.客户仍有权撤销委托指令的时间点包括( )。
Ⅰ.经纪商营业部业务员尚未申报
Ⅱ.委托尚未成交
Ⅲ.委托指令尚未输入交易系统
Ⅳ.竞价成交后的一分钟内
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
题目来源：考无忧
77.依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检査的部门有( )。
Ⅰ.财政部
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.中国银监会
Ⅳ.中国人民银行
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。对具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函，并责令其整改等措施;对资产评估机构负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以实行监管谈话、出具警示函等措施，对情节严重的，可以给予一定期限不适宜从事证券业务的惩戒，同时记入诚信档案，并予以公告。
题目来源：考无忧
78.下列关于我国证券交易所的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券交易所是实行自律性管理的法人
Ⅱ.证券交易所是实行他律性管理的法人
Ⅲ.证券交易所是事业单位法人
Ⅳ.证券交易所是企业法
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
证券交易所是指依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。
题目来源：考无忧
79.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所( )。
Ⅰ.提供证券投资咨询服务
Ⅱ.组织证券交易
Ⅲ.监督证券交易
Ⅳ.自律管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。
题目来源：考无忧
80.投资债券基金时可能面临的风险有( )。
Ⅰ.利率风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.提前赎回风险
Ⅳ.通货膨胀风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
债券基金的投资风险包括利率风险、信用风险、提前赎回的风险、通货膨胀风险。
题目来源：考无忧
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