2017年证券从业考试《金融市场基础知识》知识点：含“2日”

2017年证券从业考试《金融市场基础知识》知识点：含“2日”

一、知识点：含“2日”

申请保荐机构/保荐人期间资料发生变化的，2日内提交新的资料

初步询价2日前，发行人向证券交易所申请代码

超额配售届满或达到限额，2日内提出申请;5日通知银行将资金支付给发行人。 在实施超额配售选择全所设计的股票发行验资工作完成后的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

在发行申请提交发审会前，如果发生重大影响的，保荐机构应当在2日内向证监会书面说明

证券发行议案董事会表决通过后，2日报交易所，公告召开股东大会;股东大会通过之后2日内公告

二、练习题

若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有(　　)。

Ⅰ.T+1日进行申购资金验资

Ⅱ.T+1日由中国结算公司冻结申购资金

Ⅲ.T+2日主承销商组织摇号抽签

Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

解题思路：

申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16:00前(深圳证券交易所规定15:00前)，申购资金须全部到位。16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

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