2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：单项选择题
单项选择题
1.证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A.代销
B.助销
C.包销
D.自销
参考答案：C
解题思路：
证券承销业务采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
2.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法不正确的是( )。
A.注册资本不低于2亿元人民币
B.注册资本必须为实缴货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
参考答案：A
解题思路：
A项，根据《证券投资基金法》第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
3.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A.基金委托人
B.国务院证券监督管理机构
C.证券行业协会
D.基金行业协会
参考答案：D
解题思路：
根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
4.被认定为证券市场禁入者，( )。
A.由证监会按照指定程序解除其被禁止担任的职务
B.可以继续担任原上市公司董事
C.可以在限定范围内继续在原机构从事证券业务
D.不能担任上市公司的高级管理人员
参考答案：D
解题思路：
《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
5.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上2万元以下
C.2万元以上5万元以下
D.5万元以下
参考答案：A
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
6.上市公司申请公开发行的股票上市时，无需向证券交易所提交( )。
A.验资报告
B.保荐业务工作底稿
C.董事、监事和高级管理人员的持股情况变动的报告
D.上市保荐书
参考答案：B
解题思路：
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例，发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书，不需要提交保荐业务工作底稿。
7.通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已行股份( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.30%
B.15%
C.25%
D.35%
参考答案：A
解题思路：
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
8.下列关于上市公司收购的说法，错误的是( )。
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
B.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让
D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
参考答案：C
解题思路：
《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准。收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。
9.依据我国《证券法》证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是( )。
A.变更业务范围
B.变更实际控制人的高级管理人员
C.变更上市证券公司实际控制人
D.上市证券公司增加注册资本
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》第一百二十九条，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
10.上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的( )。
A.流通股股东
B.部分股东或者所有股东
C.所有股东
D.非流通股东
参考答案：C
解题思路：
收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。收购人需要变更收购要约中的事项的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经获准后，予以公告。
以上就是2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》单项选择题、参考答案及解析。
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