2017年2月证券从业资格考试：《证券市场基本法律法规》真题（组合型选择题）
61.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
Ⅱ.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格
Ⅲ.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任
Ⅳ.证券经纪商的权利之一是要为客户保密
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
证券经纪业务具有如下特点：①业务对象的广泛性和价格变动性。②证券经纪商的中介性。③客户指令的权威性。在证券经纪业务中，证券经纪商的首要义务是严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性。如果证券经纪商无故违反委托人的指令和要求，在处理委托事务时使委托人的资产遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。④客户资料的保密性。在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
62.关于融资融券业务管理，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司向客户融资，只能使用自有资金
Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
Ⅲ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅳ.证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
融资融券业务管理的基本原则包括：①合法合规原则，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。②集中管理原则，证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。③独立运行原则，证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。④岗位分离原则，证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。
63.证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请
Ⅱ.已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请
Ⅲ.不予颁发执业证书并在二年内不受理其执业证书申请
Ⅳ.已取得执业证书的，注销执业证书并在二年内不受理其执业证书申请
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十条至第二十六条，违反从业人员资格管理相关规定应负以下法律责任：①取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。②被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
64.证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
《证券投资顾问业务暂行规定》要求：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
65.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效
Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅲ.已建立完善的客户投诉处理机制
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管有效实施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第七条，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近l年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。
66.证券公司开展资产管理业务时，不得从事的行为包括( )。
Ⅰ.向客户承诺赔偿投资损失
Ⅱ.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖
Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
Ⅳ.集合计划可以参与融资融券交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条，证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;②以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;④将资产管理业务与其他业务混合操作等。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十四条，证券公司办理集合资产管理业务，除应遵守第三十三条规定外，还应当遵守下列规定：①不得违规将集合资产管理计划资产用于资产拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;②不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
67.证券从业人员不得从事的活动包括( )。
Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ.利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。
68.证券经纪人在执业过程中不得( )。
Ⅰ.以所服务证券营业部的名义，与客户签订合同
Ⅱ.代客户在相关合同上签字
Ⅲ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
Ⅳ.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第二十条，证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议;②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;③在执业过程中索取或收受客户款项和财物;④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑤违背职业道德的其他行为。
69.下列行为中，构成操纵证券期货市场行为的是( )。
Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
Ⅱ.甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
Ⅲ.甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格
Ⅳ.甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
Ⅳ项属于内幕交易行为，《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉。
70.下列关于证券公司资产管理业务投资主办人描述错误的是( )。
Ⅰ.投资主办人不得少于3人
Ⅱ.投资主办人须具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.投资主办人须具备良好的诚信纪录和职业操守
Ⅳ.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条至第三十八条，客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求如下：①证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册;②申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：已取得证券从业资格,具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信记录及职业操守且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚,协会规定的其他条件。
以上就是2017年2月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》组合型选择题及答案解析。
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