2016年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题:单项选择题

发布于 2017-10-16 11:42  编辑:昕昕
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2016年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题:单项选择题

 

1.公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独做出协议约定,单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为(  )有关要求。

A.不适用《证券投资顾问业务暂行规定》

B.选择适用《证券投资顾问业务暂行规定》

C.部分执行《证券投资顾问业务暂行规定》

D.参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》

参考答案:D

解题思路:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十四条,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。

 

2.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是(  )。

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

B.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节

C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户

参考答案:A

解题思路:

A项,根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定,产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

 

3.期货公司从事经纪业务,接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由(  )承担。

A.期货公司和共同

B.期货公司

C.监管机构

D.客户

参考答案:D

解题思路:

根据《期货交易管理条例》第十八条,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

 

4.下列不属于基金市场营销特殊性的是(  )。

A.一次性

B.专业性

C.服务性

D.持续性

参考答案:A

解题思路:

证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,有其特殊性,主要体现在以下五个方面:①规范性;②服务性;③专业性;④持续性;⑤适用性。

 

5.发起人向不特定对象发行股票,应当(  )。

A.由依法设立的证券公司全额包销

B.由发起人自行销售

C.由依法设立的证券公司承销

D.由依法设立的证券公司余额包销

参考答案:C

解题思路:

根据《证券法》第二十八条,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

 

6.关于证券业财务与会计人员,以下说法错误的是(  )。

A.财务与会计人员对存在潜在冲突的情形,应持续关注,在确认发生前不需向所在机构的管理层说明

B.机构应为财务与会计人员提供相应的履职保障

C.财务与会计人员对协会纪律处分决定不服的,可以向协会申请复议

D.财务与会计人员有权退回记载不完整的原始凭证

参考答案:A

解题思路:

A项,根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条,财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向所在机构的管理层说明,并提出合理处理利益冲突的建议。

7.根据《证券投资基金法》的有关规定,开放式基金的销售业务由(  )负责。

A.基金发起人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金发行协调人

参考答案:C

解题思路:

根据现行法律规定,开放式基金的销售业务由基金管理人负责,基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。

 

8.中小企业板上市公司(  )发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

A.董事会秘书

B.总经理

C.董事长

D.实际控制人

参考答案:D

解题思路:

上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时问及其后1个完整的会计年度。

 

9.我国目前对证券公开发行实行的是(  )。

A.注册制

B.通道制

C.审批制

D.核准制

参考答案:D

解题思路:

目前国际上有两种类型:一种是政府主导型,即核准制,目前我国是采取该种方式;另一种是市场主导型,即注册制。

10.关于公司公开发行股票募集资金的说法,下列正确的是(  )。

A.擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的,对控股股东予以市场禁入处罚

B.发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的,需经监事会同意

C.公开发行股票募集资金必须按招股说明书所列资金用途使用

D.关于所募集资金的用途,经董事会同意,可以不按照招股说明书所列资金用途使用

参考答案:C

解题思路:

根据《证券法》第十五条,公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经“股东大会”作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得增发新股。

 

 

 

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